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摘要：學術(shù)不端行為嚴重破壞了學術(shù)秩序，阻礙了科研創(chuàng)新，造成了學術(shù)資源的浪費。高校學報生態(tài)系統(tǒng)由編輯群、作者群、審稿專家群、讀者群構(gòu)成。高校學報是防范學術(shù)不端的重要陣地，學報應當加強對作者、編輯、審稿專家的管理，采取有效措施防范學術(shù)不端行為，凈化學術(shù)環(huán)境。高校學報除了承擔著防范學術(shù)不端行為的責任之外，還承擔著對涉嫌學術(shù)不端的人員進行懲戒的責任。

關(guān)鍵詞：高校學報；生態(tài)系統(tǒng)；學術(shù)不端；防范

學術(shù)不端行為的存在，弱化了科研人員的公信力，破壞了學術(shù)秩序，阻礙了科研創(chuàng)新，造成了學術(shù)資源的浪費［1］。2019年3月，總理在政府工作報告中指出，要“懲戒學術(shù)不端，力戒浮躁之風”［2］。目前，有關(guān)學術(shù)不端行為的研究成果比較多。田旭等［3］以《機械工程學報》為例，剖析了學術(shù)不端典型案例，提出應當充分發(fā)揮學術(shù)不端檢測系統(tǒng)、審稿專家的作用，同時應當對作者進行學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德教育。王薇等［4］提出應當借助檢測工具、編輯經(jīng)驗、評審專家經(jīng)驗來防范學術(shù)不端行為。陸雁等［5］提出應當通過加強編輯道德教育、規(guī)范審稿流程來防范學術(shù)不端行為。筆者認為，防范學術(shù)不端行為應當統(tǒng)籌考慮，不僅要采取措施防范作者的學術(shù)不端行為，而且還要采取措施防范編輯、審稿專家的學術(shù)不端行為。而對于后者，目前討論的人還比較少。2019年5月國家新聞出版署了新聞出版行業(yè)標準《學術(shù)出版規(guī)范期刊學術(shù)不端行為界定》（CY/T174-2019）［6］，對作者、編輯、審稿專家的學術(shù)不端行為進行了界定。筆者將以學術(shù)規(guī)范為依據(jù)，結(jié)合工作實踐，對作者、審稿專家、編輯的常見學術(shù)不端行為進行分析，并針對不同群體的學術(shù)不端行為提出了相應的防范措施。

一、高校學報生態(tài)系統(tǒng)及常見學術(shù)不端行為分析

（一）高校學報生態(tài)系統(tǒng)將“生態(tài)系統(tǒng)”這一概念引入出版系統(tǒng)，是為了研究出版物與影響其生存和發(fā)展的一些因素之間的關(guān)系［7］。高校學報生態(tài)系統(tǒng)由編輯群、作者群、審稿專家群、讀者群構(gòu)成，這些群體之間相互影響。編輯群是高校學報生態(tài)系統(tǒng)的核心，對其他群有著重要的影響，決定著其他群能否在生態(tài)系統(tǒng)中實現(xiàn)良性存在。作者群、審稿專家群、讀者群主要由科研單位的研究人員、高校的教師和學生構(gòu)成。作者群、審稿專家群、讀者群之間相互關(guān)聯(lián)，作者、審稿專家、讀者的身份有時會相互轉(zhuǎn)換。例如，很多人最初是以讀者的身份接觸高校學報的，當對學報認可后，其身份就可能由讀者向作者轉(zhuǎn)變。他們在撰稿和投稿的過程中，由于發(fā)現(xiàn)學報所刊發(fā)的文章對自己的研究工作有所啟發(fā)，便會持續(xù)關(guān)注學報，再次成為學報的讀者。再如，一些審稿專家是在審稿時開始接觸學報的，在審稿過程中，對學報的刊文風格、學術(shù)層次等有所認識。如果認可學報的風格和學術(shù)水平，他們就有可能關(guān)注該學報并向?qū)W報投稿，成為作者。這樣一來，其身份就由審稿專家變成了讀者、作者。又如，一些作者由于專業(yè)水平較高而被編輯部遴選出來，聘為審稿專家，這樣他們就實現(xiàn)了從作者向?qū)徃鍖＜业霓D(zhuǎn)變。

（二）常見學術(shù)不端行為當前，科研誠信教育缺失以及高校研究人員評價機制不合理［8-9］導致一些教師和學生產(chǎn)生了急功近利的想法，這是學術(shù)不端行為出現(xiàn)的一個重要原因。學術(shù)規(guī)范由學術(shù)道德規(guī)范、學術(shù)法律規(guī)范及學術(shù)技術(shù)規(guī)范等構(gòu)成［10］，當前，要注意區(qū)分學術(shù)不端與學術(shù)不當，如果把學術(shù)不當誤認作學術(shù)不端，就會導致打擊面過大，同時也不利于對學術(shù)不端行為進行懲戒［1］。目前，高校學報的一部分作者、編輯、審稿專家的學術(shù)道德意識淡薄，對遵守學術(shù)規(guī)范的重要性認識不足，導致學術(shù)不端行為頻頻發(fā)生。筆者依據(jù)出版規(guī)范［6］，結(jié)合編輯工作實踐及相關(guān)文獻［11-13］，將高校學報生態(tài)系統(tǒng)中作者、審稿專家及編輯常見的學術(shù)不端行為作如下分析：作者的學術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為剽竊他人的觀點、材料，偽造、篡改原始實驗數(shù)據(jù)，一稿多投或自我剽竊，署名時不按實際貢獻排序或隨意添加、刪除作者。審稿專家的學術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為在審稿過程中違背學術(shù)道德，根據(jù)作者的社會地位給出評審結(jié)果；對存在學術(shù)不端行為問題的論文網(wǎng)開一面；對與自己有利益沖突作者撰寫的論文不能實事求是地進行評價，或者故意拖延這類論文的審稿時間；盜用所評審稿件的內(nèi)容。編輯的學術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為不根據(jù)稿件的學術(shù)質(zhì)量錄稿；選擇與投稿作者有利益關(guān)系的專家審稿；違背匿名評審的規(guī)定，向?qū)徃鍖＜彝嘎蹲髡叩男畔⒒蛘呦蜃髡咄嘎秾徃鍖＜业男畔?；盜用或擅自公開未發(fā)表稿件的內(nèi)容。

二、高校學報防范學術(shù)不端行為的策略

當前，高校學報應當統(tǒng)籌考慮，采取有效措施多方位防范學術(shù)不端行為，凈化學術(shù)環(huán)境。（一）防范作者學術(shù)不端行為的策略對作者學術(shù)不端行為的防范主要有兩個途徑：一是利用公告文件、軟件等進行“硬防范”，二是發(fā)揮編輯、審稿專家的作用進行“軟防范”。進行“硬防范”具體要做好以下幾個方面的工作：首先，將學術(shù)不端行為的界定標準及處罰措施在學報網(wǎng)站醒目位置予以公布；其次，引導作者在投稿前閱讀國家的學術(shù)規(guī)范［14］，告誡作者不能抄襲他人論文或一稿多投［11］，要求作者在投稿時上傳有全體作者簽名的《論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書》；最后，在稿件初審和終審環(huán)節(jié)利用檢測工具進行重復率檢測［4］。進行“軟防范”具體要做好以下幾個方面的工作：首先，學報編輯部組織開展學術(shù)規(guī)范教育。高校青年教師以及研究生是學報作者隊伍的主力，因此，學報編輯部應當在本校的青年教師和研究生中大力宣傳學術(shù)規(guī)范。當前，可以采取開辦專題講座的方式介紹學術(shù)論文寫作和論文投稿時應當遵守的學術(shù)規(guī)范，向教師和學生講明學術(shù)不端行為的表現(xiàn)和危害［12］。其次，依靠審稿專家識別學術(shù)不端行為。借助學術(shù)不端檢測系統(tǒng)，編輯能夠發(fā)現(xiàn)文字復制等淺層次的學術(shù)不端行為。而一些深層次的學術(shù)不端行為，如圖表抄襲或?qū)D表內(nèi)容轉(zhuǎn)化為文字、翻譯外文文獻作為自己論文的主要內(nèi)容、篡改數(shù)據(jù)等，僅僅依靠學術(shù)不端檢測系統(tǒng)很難發(fā)現(xiàn)。審稿專家一般都是從事相關(guān)領(lǐng)域研究多年的學者，具有深厚的專業(yè)基礎(chǔ)，對于學科研究的最新成果也有一定的了解，因而能夠相對準確地判斷稿件是否為作者原創(chuàng)。

（二）防范編輯學術(shù)不端行為的策略編輯負有為稿件質(zhì)量把關(guān)的責任［13］，因此，高校學報的編輯尤其要嚴格遵守學術(shù)規(guī)范。防范編輯學術(shù)不端應當從四個方面著手：一是針對編輯開展學術(shù)道德教育［15］。通過開展學術(shù)道德教育，分析學術(shù)不端行為的危害，使編輯增強自律意識。二是規(guī)范稿件處理流程。編輯部制定涵蓋稿件加工所有環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，明確編輯學術(shù)不端行為的認定標準和處罰措施，要求編輯根據(jù)稿件內(nèi)容來評判稿件。三是組織編輯參加各種業(yè)務培訓。通過對編輯進行系統(tǒng)培訓，使他們形成遵守學術(shù)規(guī)范的意識，避免編輯由于業(yè)務不精而出現(xiàn)學術(shù)不端行為。四是提高高校學報編輯的科研水平。學報編輯往往也從事科研工作，編輯部應當要求他們系統(tǒng)閱讀國內(nèi)外專業(yè)文獻，參加各類學術(shù)研討會，提高學術(shù)素養(yǎng)，避免因編輯學術(shù)素養(yǎng)不高而出現(xiàn)學術(shù)不端行為。提高編輯的業(yè)務水平也有利于他們識別投稿作者的學術(shù)不端行為以及審稿專家的學術(shù)不端行為。

（三）防范審稿專家學術(shù)不端行為的策略審稿專家的學術(shù)不端行為會使期刊的信譽受到損害，當前必須采取有效措施防范審稿專家的學術(shù)不端行為。首先，要建設動態(tài)審稿專家?guī)?。高校學報聘請的審稿專家多是高校的教師以及科研單位的研究人員，在遴選審稿專家時，要認真閱讀各高校、科研單位網(wǎng)站上的專家學者介紹，同時在知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫中查閱相關(guān)人員所發(fā)的文章，最終將發(fā)文質(zhì)量高、學術(shù)信譽高的人員聘為刊物的審稿專家。這樣做既能保證進入審稿專家?guī)斓娜藛T對于某一研究領(lǐng)域有較為全面的了解，也能保證進入審稿專家?guī)斓娜藛T有較高的道德水平、能夠客觀公正地評價稿件。其次，嚴格執(zhí)行盲審制度。如果審稿專家不能客觀地評價論文質(zhì)量，就會阻礙刊物的發(fā)展。編輯部在將稿件交給審稿專家之前應當隱去作者的信息，以避免審稿專家違規(guī)錄用熟人的稿件或?qū)τ欣鏇_突的作者進行打壓。最后，要加強與審稿專家的線上和線下溝通，通過經(jīng)常性的溝通，使審稿專家了解國家打擊學術(shù)不端行為的文件精神，了解刊物反對學術(shù)不端行為的規(guī)定。只有使審稿專家認識到學術(shù)不端行為的嚴重性，同時對學術(shù)不端行為有一定的辨識能力，才能遏制審稿專家的學術(shù)不端行為。

三、余論

高校學報除了應當采取措施防范作者、編輯、審稿專家的學術(shù)不端行為之外，還應當采取措施對有學術(shù)不端行為的人員進行懲戒。首先，學報編輯部如果發(fā)現(xiàn)投稿者有學術(shù)不端行為，應當及時指出并要求其改正。對于存在學術(shù)不端問題的稿件應當采取“零容忍”的態(tài)度，根據(jù)學術(shù)不端的嚴重程度，采取警告、退稿、將學術(shù)不端行為告知作者單位等措施予以懲戒［1］［4］。其次，如果發(fā)現(xiàn)編輯有學術(shù)不端行為，應當根據(jù)情節(jié)輕重，采取批評、警告、調(diào)離崗位等措施。最后，如果發(fā)現(xiàn)審稿專家有學術(shù)不端行為，應當區(qū)分情況采取措施。如果問題的出現(xiàn)是因為審稿專家學術(shù)規(guī)范意識淡薄，編輯部應當對其予以提醒，并將學術(shù)不端行為界定標準告知審稿專家，避免類似事件再次發(fā)生；如果問題的出現(xiàn)是因為審稿專家明知故犯，編輯部應當采取警告、解聘等措施予以懲戒［1］。學術(shù)不端行為敗壞了學術(shù)風氣，造成了科研資源的浪費，也打擊了一部分研究者的科研熱情。高校學報是防范學術(shù)不端行為的重要陣地，理應在防范學術(shù)不端行為方面主動出擊、積極作為。筆者列舉了高校學報生態(tài)系統(tǒng)中作者、編輯以及審稿專家等群體中經(jīng)常出現(xiàn)的學術(shù)不端行為，提出了防范學術(shù)不端行為的具體辦法，在此基礎(chǔ)上還提出了對于學術(shù)不端行為的懲戒措施。筆者認為，加強對相關(guān)人員學術(shù)不端行為的防范和打擊，有利于營造風清氣正的學術(shù)環(huán)境。

作者：趙曉華 單位：河南師范大學