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第1篇：技術創(chuàng)新能力范文

目前中國制造業(yè)存在一些亟待解決的問題，如國內(nèi)面臨勞動力成本過高、生產(chǎn)效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴峻挑戰(zhàn)［1］;國際方面，受全球金融危機影響，發(fā)達國家紛紛實施再工業(yè)化和制造業(yè)回歸;為了保持制造業(yè)的先進地位，發(fā)達國家嚴格限制對中國高科技產(chǎn)品出口，使得引進方式獲得先進技術的難度更大，解決這些問題的焦點在于中國企業(yè)自主技術能力的提升。面對新一輪工業(yè)革命給當今中國制造業(yè)帶來的技術趕超機遇，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是破解資源約束，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，在新一輪科技發(fā)展中搶占先機的契機，密切關注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的持續(xù)技術創(chuàng)新能力培育，對于推動“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，勢在必行且具有重大意義。

2理論回顧與分析

2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術追趕的歷史經(jīng)驗

“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術突破和重大發(fā)展需求為基礎，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質(zhì)資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］。“戰(zhàn)略性”強調(diào)該產(chǎn)業(yè)對國家安全和經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導技術突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調(diào)產(chǎn)業(yè)技術的先導性，認為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術和主導設計都不成熟，技術和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發(fā)國家而言，技術變革的有利時期通常是在技術的初創(chuàng)期甚至成長期，由于該時期發(fā)達國新的技術體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進入壁壘低，技術創(chuàng)新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過掌握新興產(chǎn)業(yè)的領先技術為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢，從而完成跨越式發(fā)展，實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕。

2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國家技術追趕路徑

傳統(tǒng)追趕理論針對后發(fā)技術追趕的研究，基于后發(fā)國沿著發(fā)達國家已經(jīng)走過的既定技術軌道的追趕情境［5］。國內(nèi)學者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認為發(fā)展中國家技術引進的終極目標應是實現(xiàn)更多的自主技術創(chuàng)新，提高發(fā)展的競爭性與持久性［6］，國內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結合中國情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術企業(yè)技術趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術企業(yè)技術能力提升與技術趕超路徑模式，為高技術企業(yè)技術趕超提供理論借鑒。

3研究方法

3.1案例企業(yè)選擇

案例對象選取基于以下標準:①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術等子行業(yè)，以提高研究結論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。

3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來源

案例調(diào)研采用半結構化訪談進行，結合媒體報道、專業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數(shù)據(jù)來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結合的方法，以高新技術制造企業(yè)的技術創(chuàng)新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術企業(yè)的技術趕超路徑是什么”，其關鍵影響因素、相互關系逐漸顯現(xiàn)出來，主要有:技術環(huán)境、技術能力、技術來源方式、技術戰(zhàn)略等。

4案例描述及分析

4.1政府引導下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進—集成—創(chuàng)新”

(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國在能源和環(huán)境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術和相關產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術引進再創(chuàng)新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術創(chuàng)新的先進成果，集中力量對引進的技術進行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時間內(nèi)對高鐵技術進行了系列改進與創(chuàng)新。此后英、德、美國等在該領域展開了激烈的競爭與技術追趕，這些發(fā)達國家在較長時間內(nèi)，形成對高鐵技術的國際寡頭壟斷格局。當時世界最高水平的高鐵技術體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術體系。(2)中國高鐵技術的發(fā)展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內(nèi)高鐵技術的發(fā)展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進行技術突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國際先進技術引進、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經(jīng)歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術消化，提高國產(chǎn)化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時期內(nèi)縮小了與國外的技術差距，建立了時速200～250公里技術平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當時中國北車在高鐵車輛國產(chǎn)化改造中，對高速列車的九大核心系統(tǒng)的認知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃》進入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術系統(tǒng)耦合引致的技術需求，可以看成在技術引進、消化、吸收基礎上進行的技術優(yōu)化，依靠國內(nèi)技術攻關，中國高鐵在轉(zhuǎn)向架技術、輪軌動力學、車體結構等影響列車提速的核心技術上實現(xiàn)重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術需求，開展高新技術在應用中帶來的基礎理論研究，在氣密強度、振動模態(tài)等十大關鍵技術上取得了重大突破［8］，上述關鍵技術的突破，標志我國成為世界上高鐵技術集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術，我國高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力、低成本進軍國際市場優(yōu)勢。依托國家大型建設項目，在鐵道部的引導下，國內(nèi)高鐵企業(yè)成功實現(xiàn)了對世界高鐵先進技術的引進、消化吸收和再創(chuàng)新。通過技術引進，高鐵企業(yè)搭建了具有國際先進水平的高鐵產(chǎn)品技術平臺，最終完成了高鐵技術的跨越突破。通過對中國北車與國內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國高鐵企業(yè)的技術能力演化經(jīng)歷了三個階段:一定積累水平的初始技術能力階段(第一階段);持續(xù)改進與發(fā)展技術能力階段(第二階段);復雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門協(xié)同下組織實施，鐵道部通過統(tǒng)一向國外招標，一攬子引進當時世界上最先進的技術，然后根據(jù)高鐵所需要的項目性質(zhì)，通過大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項目聯(lián)合體;形成以國家戰(zhàn)略需求為導向、以國家科技項目經(jīng)費為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術創(chuàng)造性地集成;最終依托國內(nèi)巨大運輸市場需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時間內(nèi)實現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術積累、已經(jīng)進入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進產(chǎn)業(yè)帶動效應大的重點技術，通過技術消化吸收，強化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經(jīng)費為牽引，由政府引導和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，集成優(yōu)勢創(chuàng)新資源，是實現(xiàn)復雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術趕超的關鍵條件。

4.2中興通訊的技術趕超實踐:“跟隨———引領”模式

(1)產(chǎn)業(yè)技術環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術產(chǎn)業(yè)，作為科技主導的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術環(huán)境整體處于復雜與高度不確定性。在國際經(jīng)濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續(xù)三年位居全球前三，當今已擁有超過6萬件全球?qū)＠暾垼?.7萬件已授權專利［9］。作為信息通訊領域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實現(xiàn)了技術追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領地位。(2)技術追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術追隨者、局部領先者、到技術標準制定者，實現(xiàn)了追趕與超越的“三級飛躍”，企業(yè)的技術能力也經(jīng)歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術、形成自主產(chǎn)品開發(fā)能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內(nèi)通信行業(yè)，改革開放之初，中國通訊信息業(yè)與國際先進技術相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進當時最先進的數(shù)字程控交換機技術，并努力對該技術進行消化吸收。根據(jù)技術軌道理論，在累積性弱的技術軌道中，企業(yè)容易學習和追趕，同時在技術發(fā)展中容易出現(xiàn)實現(xiàn)跨越的機會［10］。中國信息通訊業(yè)實現(xiàn)技術突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術產(chǎn)業(yè)的技術軌道積累性較弱，移動通訊技術演化過程“整體上升、代際差別”存在技術跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現(xiàn)趕超。在技術跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學習機會”的大小，通過“干中學”進行技術積累，縮小與領先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬門數(shù)字程控交換機，標志著自主開發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復雜技術整合能力、實現(xiàn)技術多元化。1996年中興實施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結構由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進入手機生產(chǎn)領域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢，中國市場對電子類產(chǎn)品的需求升級給堅持市場導向戰(zhàn)略的中興提供了機遇?？焖俣鴾蚀_地捕捉市場機會的戰(zhàn)略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產(chǎn)品，大規(guī)模進入大眾消費品領域，充分發(fā)揮它在制造領域積累的技術優(yōu)勢，奠定了中興通過能力積累最終實現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標志著中興的復雜技術整合能力迅速提升，在許多技術領域極大地縮短了與技術領先企業(yè)的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術領域突破，從而將技術戰(zhàn)略從技術跟隨型轉(zhuǎn)向技術引領型。2005年以后“領跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術領域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術研發(fā)從國內(nèi)向國際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場和研發(fā)中心的擴張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設立了18個R＆D中心，各個R＆D機構形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識共享網(wǎng)絡，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網(wǎng)絡的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補性知識，縮短產(chǎn)品開發(fā)時間;有利于降低研發(fā)風險和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應能力，為中興知識儲備調(diào)整和準確捕捉市場機會創(chuàng)造了機會，也為實現(xiàn)產(chǎn)品和服務多元化以及核心技術重大突破準備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術領域，中興擁有數(shù)千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術品質(zhì)高的發(fā)明專利。在核心技術領域，作為4G標準的主要起草者、5G技術標準的主要創(chuàng)新者，中興成為信息通訊技術的領跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過“干中學”進行技術積累，同時建立廣泛的國際研發(fā)合作是中興通訊利用機會窗口進行技術跨越發(fā)展的前提基礎;把握市場機會，盡早預見到由于技術變化帶來的市場轉(zhuǎn)型，繼而占領新一輪技術轉(zhuǎn)型先機，掌握關鍵核心技術，才能最終擁有技術標準制定話語權，成功實現(xiàn)技術趕超。命題1技術能力積累和構建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術追趕的基礎。命題2處于市場成熟、競爭充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術和市場的結合點，盡早預見到市場轉(zhuǎn)型，繼而占領技術轉(zhuǎn)型先機是技術趕超實現(xiàn)的重要條件。

5結論及政策啟示

5.1技術趕超路徑選擇:技術能力與技術來源方式的協(xié)同

技術趕超路徑選擇受到技術環(huán)境、企業(yè)技術能力、技術來源方式等因素影響。企業(yè)技術能力是推動技術趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術領域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術積累軌道，積累新的技術與技術能力，是趕超成敗與否的關鍵”［12］。在技術和市場已經(jīng)高度國際化的技術領域，當新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時，可以選擇技術收購、技術引進等方式，通過消化吸收來提升技術能力，并在技術能力提升的基礎上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術追趕速度。同時，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術追趕會表現(xiàn)出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。

5.2后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的啟示

第2篇：技術創(chuàng)新能力范文

一、科技中介與區(qū)域技術創(chuàng)新能力

Jeremy Howells（2006）指出，人們常常從創(chuàng)新活動的過程和機構角度理解科技中介。從活動過程角度看，科技中介是創(chuàng)新顧問活動、技術和知識經(jīng)紀活動、知識和服務的橋梁性供應活動。從組織機構角度看，科技中介是推進技術轉(zhuǎn)移的公司、經(jīng)紀人、橋梁和紐帶、邊界機構。Wood.P（2002）認為，科技中介服務機構就是知識密集型行業(yè)服務，指業(yè)務極大地依賴于專業(yè)知識與專門技術，提供知識型的中間產(chǎn)品和中間服務的一個團體或一家公司。

R.KeithSchwer（2003）把區(qū)域創(chuàng)新能力定義為區(qū)域內(nèi)不斷地產(chǎn)生與商業(yè)相關聯(lián)的創(chuàng)新的潛力。Tomi（2003）認為，區(qū)域的創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)企業(yè)和其他組織共同的創(chuàng)新能力。黃魯成（2000）認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力是以區(qū)域內(nèi)技術能力為基礎的、實施產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的能力。唐福國、陳光（2001）認為，區(qū)域技術創(chuàng)新能力是指某一個地區(qū)運用區(qū)域內(nèi)特有的資源以促進經(jīng)濟發(fā)展的能力，在市場經(jīng)濟條件下，技術創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)為市場與技術機會的結合能力以及創(chuàng)新時機的形成能力。

二、科技中介組織與區(qū)域技術創(chuàng)新主體的協(xié)同發(fā)展機理

協(xié)同論是在一般系統(tǒng)論基礎上發(fā)展起來的重要系統(tǒng)理論。20世紀40年代，美國生物學家貝塔朗菲（Bertalanffy）在其《一般系統(tǒng)論》中首次將系統(tǒng)作為一個科學體系進行論述。貝塔朗菲把“系統(tǒng)”定義為“相互作用的諸要素的綜合體（貝塔朗菲，1987） ”，解釋系統(tǒng)是由相互制約、相互作用的一些部分組成的具有某種功能的有機整體。德國著名物理學家哈肯在20世紀60年代對激光現(xiàn)象進行研究時發(fā)現(xiàn)，一個由大量子系統(tǒng)構成的復雜系統(tǒng)，各子系統(tǒng)之間既存在著相互作用和影響，又存在著相互制約和協(xié)作，在一定條件下，由于這種相互作用和協(xié)作，系統(tǒng)就會形成具有一定功能的自組織結構，在客觀上產(chǎn)生時間結構、空間結構或使時空結構從低級有序向高級有序演化，提出了用復雜系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間相互作用來說明系統(tǒng)自組織現(xiàn)象的觀點、原則和方法。這一理論指出，系統(tǒng)的有序性是由諸要素的相互協(xié)同作用而形成的，是系統(tǒng)有序結構的內(nèi)部作用結果。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的協(xié)同作用，使系統(tǒng)整體出現(xiàn)各子系統(tǒng)所沒有的系統(tǒng)屬性和功能整體的屬性不等于內(nèi)部各個子系統(tǒng)簡單之和，部分在整體中的協(xié)同作用能夠產(chǎn)生新的能量。

區(qū)域技術協(xié)同創(chuàng)新是一種高度社會化的活動，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體間協(xié)同關系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇及被選擇過程。作為技術創(chuàng)新主體的企業(yè)，無論是在企業(yè)間，還是企業(yè)與企業(yè)外的科研機構、高校等，要先搜尋、識別，再根據(jù)各自的效用函數(shù)和收益預期，歷經(jīng)博弈，走上協(xié)同，完成技術創(chuàng)新。如果每個企業(yè)在浩如煙海的信息里，單靠自己去完成搜尋、識別，工作量非常之大，成本非常之高，并且在魚目混珠、真假難辨的市場上，風險也大，難以形成合作博弈。許多企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中的某一環(huán)節(jié)，或某些方面力不從心，或某類資源缺項，均需要中介組織，綜合社會高度分工而產(chǎn)生的眾多比較優(yōu)勢（體現(xiàn)為核心能力），互補互動，集成于技術創(chuàng)新，極大降低技術創(chuàng)新運作成本與風險。

（一） 科技中介與區(qū)域技術創(chuàng)新主體的互動關系

區(qū)域技術創(chuàng)新能力的提升過程就是創(chuàng)新技術主體的協(xié)同互動創(chuàng)新過程，科技中介機構在整個互動關系中擔當著主體角色。本文以科技中介機構為切入點，描述科技中介機構與其他區(qū)域技術創(chuàng)新主體的互動機理（見圖1）。即在政府法律法規(guī)的支撐下，科技中介機構按照有序的市場規(guī)則運作參與創(chuàng)新活動，與企業(yè)的創(chuàng)新投入、高校和科研院所的智力投入一起作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入模塊，形成提升區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合動力。

首先，在科技中介機構與政府的互動過程中，科技中介機構是一個傳遞政府扶持政策、宏觀信息的載體。一方面，科技中介機構將政府對科技企業(yè)在財政、稅收等多方面的優(yōu)惠政策傳遞給技術交易的雙方；另一方面，科技中介機構還把企業(yè)的技術需求、技術市場等信息等傳遞給政府部門，以便糾正以往支持策略的不足，開發(fā)新的支持政策。

其次，在科技中介機構與企業(yè)的互動過程中，科技中介機構為企業(yè)提供技術供給和需求信息的信息流，并利用信息的流動形成信息流循環(huán)，加速創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。

由于大多數(shù)企業(yè)難以憑借自身力量解決在技術創(chuàng)新中遇到的問題，只能通過外部渠道獲取相關技術信息?？萍贾薪闄C構憑借其強大的網(wǎng)絡渠道，接受企業(yè)技術需求信息，以聚集的專業(yè)化人才網(wǎng)絡為企業(yè)提供專業(yè)化服務，降低企業(yè)獨自尋找技術來源、技術顧問的交易成本。

最后，科技中介機構與高校和科研院所的互動過程是實現(xiàn)創(chuàng)新價值的過程。高校和科研院所作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的技術供給方，自身不具備對外輸出技術的能力?？萍贾薪榻M織將高校和科研院所的技術資源信息匯集到一起，由其構建的網(wǎng)絡將信息擴散到技術需求者中，使技術供給雙方能夠快速完成技術對接，使技術生產(chǎn)與技術消化迅速完成，加速技術成果向市場的轉(zhuǎn)化。

（二） 科技中介對區(qū)域技術創(chuàng)新能力的影響機制

Cooke認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體所構成的制度創(chuàng)新網(wǎng)絡。這種網(wǎng)絡化的關系使得系統(tǒng)內(nèi)技術的擴散和資源的共享至關重要。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)，科技中介機構與其他創(chuàng)新主體始終密切相連。通過積累社會資本和整合區(qū)域資源來確保創(chuàng)新主體之間能夠融合互補、交流合作，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)技術和資源的共享。

1.促進區(qū)域社會資本積累，提升區(qū)域技術創(chuàng)新能力

科技中介機構以知識和信息為創(chuàng)新主體提供全方位的專業(yè)化服務，不僅為其他創(chuàng)新主體提供市場需求信息、創(chuàng)新需求信息，使創(chuàng)新主體以低交易成本和低風險實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，還通過技術創(chuàng)新服務，公證、監(jiān)督、規(guī)范技術創(chuàng)新過程，幫助創(chuàng)新主體做出正確決策，保證技術創(chuàng)新順利進行，還提供其他的創(chuàng)新配套服務，如咨詢服務、人才培養(yǎng)服務、投融資服務等?？萍贾薪闄C構通過提供全方位的專業(yè)服務實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)社會資本的積累，使創(chuàng)新主體從多種渠道進行互動合作，并且能夠降低交易成本，激發(fā)產(chǎn)生新技術和創(chuàng)新思維。降低創(chuàng)新的不確定性，增強區(qū)域創(chuàng)新能力。社會資本是指一個特定區(qū)域內(nèi)，企業(yè)與相關企業(yè)之間、以及企業(yè)與企業(yè)外相關實體、群體之間的社會聯(lián)系等社會關系的總和，也包括企業(yè)獲取并利用這些關系來攝取外部信息和其他資源的能力的總和。

2.整合區(qū)域創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新系統(tǒng)資源配置效率

科技中介機構可以從創(chuàng)新主體的需求出發(fā)，在較大范圍內(nèi)，通過市場手段吸引各類生產(chǎn)要素后進行優(yōu)選，為用戶提供優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境和配置豐富的資源，提高創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新能力?？萍贾薪闄C構作為綜合性創(chuàng)新要素市場的主體。還可以通過產(chǎn)學研合作促進區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素自由流動，實現(xiàn)創(chuàng)新資源有效的整合和創(chuàng)新主體的互動合作，提高技術轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化效率。此外，科技中介機構在一定程度上可以補充和強化政府的監(jiān)管行為?？萍贾薪樾袠I(yè)中的評估機構、資格認定機構、行業(yè)協(xié)會、商業(yè)組織等，承擔著對市場監(jiān)督與調(diào)節(jié)任務，規(guī)范市場主體行為，維持市場正常的運營秩序，優(yōu)化完善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，使得區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力大于各個創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力之和。

（三）評估模式：PEST—SWOT模型

科技中介對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，可以構建PEST-SWOT分析模型進行評估，同時，科技中介機構的發(fā)展在某一時期內(nèi)存在一定的優(yōu)勢與劣勢，面臨著機會與威脅，但這些并不是一成不變的，它們在一定條件下能夠相互轉(zhuǎn)換。在PEST—SWOT模型中，S、W是內(nèi)部因素，O、T是外部因素。PEST-SWOT模型即對內(nèi)部因素（優(yōu)勢和劣勢）和外部宏觀環(huán)境（機會和威脅）兩方面整合起來進行系統(tǒng)的分析和研究，每一個單項又可根據(jù)不同的分析對象從政治、經(jīng)濟、社會和技術等角度進行具體分析，從而形成SWOT-PEST矩陣分析模型（見表1）在此基礎上，研究者可以采用各種定性（如德爾菲法）、定量（如AHP方法、灰色預測法）的分析方法對獲取的信息展開深層次數(shù)據(jù)挖掘，為組織發(fā)展提供決策支持。利用PEST—SWOT模型，評估科技中介推動區(qū)域技術創(chuàng)新的發(fā)展狀況，為促進科技中介健康發(fā)展提供依據(jù)。

三、實證研究：科技中介與紹興區(qū)域技術創(chuàng)新案例

紹興市科技綜合實力位居全省第3位，科技進步水平居第4位，6個縣（市、區(qū)）全部為省科技進步先進縣（市），其中新昌縣、諸暨市相繼獲得全國科技進步示范縣（市），其中新昌縣、諸暨市相繼獲得全國科技進步示范縣（市）稱號。紹興市還被科技部確定為浙江唯一的“全國技術創(chuàng)新工程示范城市”，紹興高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)成功升級為浙江第三個國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。

（一）總體情況

近年來，紹興市科技中介服務業(yè)不斷優(yōu)化配置科技資源，促進科技與經(jīng)濟的有效結合，全市科技中介服務業(yè)取得了快速發(fā)展，初步形成了比較完整、具有一定規(guī)模和實力的研發(fā)與服務體系，有力地促進了區(qū)域技術創(chuàng)新能力的提升。（見表2）

科技中介在信息服務、產(chǎn)學研合作、企業(yè)技術合作、咨詢服務、人才培養(yǎng)服務、投融資服務等方面發(fā)揮較大作用，特別是在技術創(chuàng)新服務和技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化方面走在全國同類城市的前列。

（二）PEST—SWOT模型分析

基于上述對紹興的調(diào)研分析，結合PEST-SWOT模型構建的步驟，本文對紹興市科技中介機構推動區(qū)域技術創(chuàng)新力提升作如下分析歸納。（見表3）

四、結論與對策

研究表明，從制度安排、組織設計、創(chuàng)新路徑以及網(wǎng)絡體系等方面設計科技中介組織與區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展模式，是推動區(qū)域技術創(chuàng)新能升有效途徑。

（一）培育新型科技中介組織

根據(jù)區(qū)域發(fā)展的要求，根據(jù)政府推動與市場導向相結合的原則，大力發(fā)展新型的科技中介機構。要充分發(fā)揮科技中介在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的“黏合劑”作用。科技中介積極與政府的協(xié)同溝通，政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，科技中介應走進行市場化的運作之路，建立科技中介同大學、科研機構等的協(xié)同發(fā)展機制，進而實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運轉(zhuǎn)。

（二） 完善科技中介的運營機制

建立科技中介投資主體及融資渠道多元化、市場化的系統(tǒng)投融資模式。進一步深化科技中介機構的內(nèi)部治理結構，積極探索股份制等企業(yè)的運作形式，在完成公益服務的前提下，積極開展市場化服務。同時，各類科技中介在明晰自身戰(zhàn)略的基礎上，要完善各類制度體系，通過完善的制度體系推動科技中介機構的可持續(xù)發(fā)展。

（三）構建區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展的網(wǎng)絡層次和節(jié)點

建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的關系鏈條：政府、科技中介組織、企業(yè)的聯(lián)結；大學、研究機構、科技中介組織、企業(yè)的聯(lián)結；建立以開放與共享為核心的科學數(shù)據(jù)和信息資源共享的管理機制。

（四）提高科技中介整合及服務質(zhì)量和效果

政府相關部門應對科技中介組織進行監(jiān)督和評價，對服務的各個環(huán)節(jié)做出相應的調(diào)整、改善，這不僅有利于提高科技中介組織的運行效率，適應產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也可以使核心資源得以集中，減少資源浪費，提高資源使用效率。

（五）完善科技中介人力資源體系

第3篇：技術創(chuàng)新能力范文

關鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟；技術創(chuàng)新能力；評價指標體系

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）04-0-01

一、區(qū)域技術創(chuàng)新的意義

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，區(qū)域之間的經(jīng)濟競爭日益激烈，人們越來越關注如何能在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的競爭中保持優(yōu)勢。研究表明，要想提升一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和競爭力，主動引導和提高該地區(qū)的技術創(chuàng)新能力是一個有效途徑。

從近代經(jīng)濟史中可以看到，一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度通常與該地區(qū)的技術創(chuàng)新能力的強弱成正比。每一次的經(jīng)濟大變革，幾乎都是以科學技術的進步為基礎和前提的，例如歷史上的三次工業(yè)革命。這是因為技術的創(chuàng)新為經(jīng)濟的發(fā)展提供了動力，提高了勞動生產(chǎn)力，進而提高了經(jīng)濟效益。另一方面，一個區(qū)域經(jīng)濟水平的提高反過來也為技術的進一步發(fā)展提高了良好的創(chuàng)新環(huán)境和經(jīng)濟基礎[1]。，研究區(qū)域技術創(chuàng)新能力具有十分重要的理論與實踐意義。

二、區(qū)域技術創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新是廢除舊事物，改造或創(chuàng)造新事物，并因此獲得成效的過程。在社會經(jīng)濟中，通過創(chuàng)新，生產(chǎn)者可以改進舊方法，提高效率，從而獲取更高的利潤。高利潤會喜迎其他人的模仿，形成創(chuàng)新浪潮，這個過程就是創(chuàng)新的擴散與吸收，會產(chǎn)生社會正外部性。因此社會需要創(chuàng)新，有助于經(jīng)濟與社會的不斷發(fā)展，沒有創(chuàng)新的社會是停滯不前的[2]。

區(qū)域技術創(chuàng)新能力是一個綜合系統(tǒng)的概念，它被定義為：“創(chuàng)新主體利用現(xiàn)在信息技術，運用政策、法律，以及區(qū)域內(nèi)外一切可以利用的人、財、物，將知識，技術，信息，人才和先進的創(chuàng)新管理納入社會生產(chǎn)過程，協(xié)調(diào)和促進區(qū)域技術創(chuàng)新的綜合能力”[3]。

區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價涉及到的創(chuàng)新主體主要包括企業(yè)、大學、科研季候、政府和中介機構等；企業(yè)是將技術創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力促進經(jīng)濟增長的最重要的主體，它與其它主體的相互作用決定了技術創(chuàng)新能力的成效。大學是區(qū)域技術創(chuàng)新的母體；科研機構是重要的載體；中介機構是其它主體之間的紐帶；政府為技術創(chuàng)新提供良好的創(chuàng)新環(huán)境和經(jīng)濟支撐[2]。主要的區(qū)域技術創(chuàng)新要素有：人才、資金、物資、信息和技術五類。其中人才是最主要的要素，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要資本，所有技術創(chuàng)新都是通過人來完成的。區(qū)域技術創(chuàng)新能力形成過程的實質(zhì)是五大要素在各個主體之間的分配和優(yōu)化組合。創(chuàng)新環(huán)境有：經(jīng)濟發(fā)展狀況，社會文化環(huán)境，市場環(huán)境，政策法規(guī)以及歷史地理環(huán)境等[4]。

在構建區(qū)域技術創(chuàng)新能力時需要注重整體，其能力的提升并不是要尋找和提升某個關鍵的創(chuàng)新要素，而是要注重提升區(qū)域整體的技術創(chuàng)新能力。要結合該區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特點，對其中薄弱的要素采取積極有效的對策[2]。同樣，不能單靠個別部門的內(nèi)部資源進行技術創(chuàng)新，而要綜合利用區(qū)域內(nèi)各個主體的技術創(chuàng)新資源。

三、區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價

（一）構建區(qū)域技術創(chuàng)新能力指標體系的意義

設立一套符合區(qū)域?qū)嶋H的技術創(chuàng)新能力的評價指標體系，是政府對區(qū)域內(nèi)技術創(chuàng)新活動進行宏觀調(diào)控，正確制定促進經(jīng)濟發(fā)展相關政策的重要依據(jù)。進行區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價首先需要構建評價指標體系，一套科學可行的指標體系能夠有效認識和把握一個區(qū)域技術創(chuàng)新活動的本質(zhì)。運用適當?shù)姆椒▽σ粋€區(qū)域技術創(chuàng)新指標數(shù)據(jù)進行評價，便可得到該區(qū)域技術創(chuàng)新能力的實際水平[4]。

（二）構建評價指標體系的原則

在構建區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系時，應該遵循如下的原則，以便使指標體系綜合全面，科學合理，從而能夠真實有效的反映出該區(qū)域技術創(chuàng)新能力的優(yōu)勢與不足。

（1）科學合理性原則。衡量區(qū)域技術創(chuàng)新能力的指標元素和指標結構要科學合理，所選取的指標要可靠、全面、彼此獨立不相關，能夠客觀的反映出該區(qū)域技術創(chuàng)新能力的各個方面的本質(zhì)特征。

（2）系統(tǒng)層次性原則。區(qū)域技術創(chuàng)新能力是一個多元非線性綜合系統(tǒng)。每一個指標元素（例如區(qū)域內(nèi)R&D人員數(shù)、政府科技投入、發(fā)明專利申請數(shù)等）只能反映技術創(chuàng)新能力的一個側(cè)面。因此需要從區(qū)域技術創(chuàng)新能力整體出發(fā)，構建一個全面，多層次的綜合指標體系框架。

（3）實際可行性原則。實際可行性是指所選取的評價指標元素的數(shù)據(jù)可以獲取，所制定的技術創(chuàng)新能力指標體系方案具有可操作性和時效性，能夠運用到實際的工作中。指標元素通常可分為定量指標和定性指標。定量指標數(shù)據(jù)通常可以通過查閱各類專業(yè)統(tǒng)計年鑒以及官方技術報告獲得；定性指標或經(jīng)驗指標可通過調(diào)查問卷、專家評估權重等方法獲得，但是由于難以保證其準確客觀性，要盡量少用。此外，指標元素要全面，數(shù)目以少為宜，這樣可增強其可操作性。

（4）可比性原則?？杀刃允侵冈u價指標元素和評價結果的可比性。各個指標元素之間可以進行比較分析，定量指標可以較為容易的進行數(shù)值對比，定性指標也可以通過一定的方法（如專家評估指標權重）量化與定量指標相對應。此外，評價指標也可以進行與其他區(qū)域的橫向比較，以及同一區(qū)域不同年份的縱向比較分析[3，5]。

（三）評價指標的篩選方法

在指標元素的選取過程中，研究者通常將其分為兩個或三個層次，逐層分類細化。例如師詩在對山西省技術創(chuàng)新能力評價研究中將指標體系分為三層：第一層為總括的區(qū)域創(chuàng)新能力；第二層為五個分類指標：知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、技術創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟績效；第三層是在第二次各個指標的基礎上細分出21個指標元素[2]。與此類似，曲永義在魯蘇浙粵四省的區(qū)域技術創(chuàng)新能力比較評價時將第一層作為總括性指標：區(qū)域技術創(chuàng)新能力狀況；第二層劃分為六個分類指標（企業(yè)創(chuàng)新能力指標，大學、科研機構與基礎研究指標，組織與管理狀況指標等）；將第二層細分為第三層的86個指標（例如企業(yè)技術創(chuàng)新經(jīng)費投入總額、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)等）[3]。

在選取評價指標體系之后，要收集相應的指標元素的原始數(shù)據(jù)。由于評價指標原始數(shù)據(jù)的量綱不同，所以首先要進行無量綱的計算處理，這是進行橫向和縱向比較分析的基礎[4]。

在進行區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價時，需要運用綜合評價方法對指標數(shù)據(jù)進行處理。綜合評價指的是將多個用以描述評價對象不同側(cè)面的指標值綜合成一個綜合指標。常用的綜合評價方法主要有加權平均綜合指標評價法、主成分分析法、因子分析法、灰色關聯(lián)度綜合評價法等[2]。每種評價方法都有其優(yōu)缺點，在選取方法時需要考慮到研究的目的，研究對象的類型、特點和內(nèi)部結構關系，并此為原則選取適合可行的綜合評價方法來進行區(qū)域技術創(chuàng)新能力的評價。

通過對評價結果的分析，便可以對該區(qū)域技術創(chuàng)新能力有全面綜合的了解，對企業(yè)、大學、研究機構等各類創(chuàng)新主體人力、財力、技術等創(chuàng)新要素等多方面的優(yōu)勢劣勢、發(fā)展平衡方面有清晰的認識。根據(jù)評價分析的結果，可以提出針對該區(qū)域技術創(chuàng)新能力提升的一些可行的對策和建議，以達到本文研究的目的。

四、提升區(qū)域技術創(chuàng)新能力的建議

通過以上論述可知，提升區(qū)域技術創(chuàng)新能力是一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，提高經(jīng)濟增長和促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。由于我國區(qū)域技術創(chuàng)新能力的研究還處于起步階段，要有許多需要改進的地方，例如還沒有全國統(tǒng)一的評價指標體系，不同的研究人員所選取的指標體系存在一定的差異性。此外當前有關區(qū)域技術創(chuàng)新能力的研究較為分散不均衡，對發(fā)達地區(qū)的分析研究多于落后地區(qū)。

為了提升區(qū)域創(chuàng)新能力，首先，各創(chuàng)新主體要借鑒以往技術創(chuàng)新的檢驗，根據(jù)評價結果發(fā)揮優(yōu)勢，改進問題與不足，明確提升技術創(chuàng)新能力的方法途徑。其次，企業(yè)、高效、研究機構等創(chuàng)新主體要加強交流合作，建立技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，同時要加強與國內(nèi)外其他區(qū)域的技術交流與合作。再次，政府要努力加強技術創(chuàng)基礎設施建設，控制協(xié)調(diào)各項評價指標的均衡發(fā)展，為技術創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境[4]。

參考文獻：

[1]安華.技術創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟增長研究—兼論轉(zhuǎn)型期山西的產(chǎn)業(yè)升級[J].山西大學晉商學研究所，2012（02）：102-106.

[2]師詩.山西區(qū)域創(chuàng)新能力研究[D].山西大學碩士學位論文，2011.

[3]劉中文，姜小冉，張序萍.我國區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系及模型構建[J].技術經(jīng)濟與管理研究，2009（01）：273-281.

第4篇：技術創(chuàng)新能力范文

【關鍵詞】技術創(chuàng)新能力;風險投資;綜合對比分析

融資結構與資本結構是企業(yè)融資方式的其他稱呼。二十世紀末，資本結構論形成，它為公司財務理論的研究提供了重要的理論依據(jù)。高度的不確定性與正外部性是技術創(chuàng)新的兩大顯著特點。技術創(chuàng)新者與投資人之間很有可能出現(xiàn)信息偏差及不對稱，兩者之間也可能存在委托的行徑。諸多問題出現(xiàn)在技術創(chuàng)新融資的過程中。因此，通常情況下，技術創(chuàng)新融資成本往往較高。由此便會出現(xiàn)技術創(chuàng)新投資供小于求的狀況。二十世紀末，美國及其他發(fā)達國家就已經(jīng)著手深入研究風險投資并積極進行實踐。結果表明，要想解決技術創(chuàng)新融資難的問題，風險投資不失為一種好方法。對于風險投資對技術創(chuàng)新的促進作用，不僅有理論佐證，也有了實踐依據(jù)。本文將分析討論風險投資給技術創(chuàng)新融資帶來的促進作用并為企業(yè)融資提出建議和解決措施。

一、理論依據(jù)

(一)國外成果。Lerner數(shù)據(jù)來源:1983～1992年的經(jīng)費投入數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)涉及二十多個產(chǎn)業(yè)。結論:百分之三的風險投資能帶來百分之八的技術創(chuàng)新，風險投資對創(chuàng)新的作用很大。Puri結論:風險投資介入高科技產(chǎn)業(yè)，企業(yè)在人力管理，市場營銷等方面的專業(yè)化程度進一步提高。

(二)國內(nèi)成果。2009年，以龍勇為首的一批學者將技術創(chuàng)新能力用專利申請數(shù)與高新技術產(chǎn)品出口額作為衡量的指標，得出了風險投資能促進技術創(chuàng)新這一結論。2011年，王建梅等人根據(jù)早年的數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù)如表1)得出結論:風險投資對技術創(chuàng)新的作用并不顯著，而R＆D經(jīng)費卻是影響專利申請數(shù)量的主要因素。2012年，黃銘等人研究得出結論:縱觀全省數(shù)據(jù)，風險投資是有利于技術創(chuàng)新的。通過對浙江省中小企業(yè)的相關數(shù)據(jù)進行分析，王云龍指出國家的宏觀環(huán)境以及融資條件制約風險投資對技術創(chuàng)新的作用。賈生華指出，融資條件是影響技術創(chuàng)新的主要因素。等人通過研究美國市場得出:每拿出一百美元進行風險投資，就會有0．8項應用成功的專利項目。由此可見風險投資與技術創(chuàng)新是正向關系。

(三)成果評價。國內(nèi)外著手研究風險投資與技術創(chuàng)新關系的人有很多。不同的學者采用的研究方法和研究角度各有不同，得出的結論也略有差異。但我們必須承認的是風險投資對技術創(chuàng)新存在正效應。不容忽視的是，中外相比，我國風險投資的作用遠小于美國為首的發(fā)達國家。因此，如何消除不利因素來加大我國風險投資對技術創(chuàng)新的刺激力度成為當務之急。據(jù)此，我們要結合中國的經(jīng)濟現(xiàn)狀與大環(huán)境進行分析，從而找出存在以上問題的原因并探尋解決之道。

二、中國風險投資與技術創(chuàng)新現(xiàn)狀

我國風險投資額浮動大且發(fā)展速度較快，這些特點使企業(yè)管理的難度系數(shù)大大提高，抑制了我國風險投資的作用;風險投資業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，規(guī)模小，在企業(yè)運作與規(guī)模機制上都相對不完善。在這種情況下，風險投資的效率較低，對技術創(chuàng)新的支持力度較小;在教育水平，國民文化程度，創(chuàng)新機制與創(chuàng)新文化上，中國存在明顯缺陷。專業(yè)人才缺乏，沒有樹立起良好的創(chuàng)新理念和缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，科研能力低，探索能力差，技術累積不足等問題都大大降低了風險投資的效率。另外，我國政府對高科技產(chǎn)業(yè)的支持力度仍不及發(fā)達國家。

三、完善風險投資對技術創(chuàng)新能力提升的建議

(一)培育一批精通風險投資領域的專業(yè)型人才。專業(yè)人才的缺失終會影響投資水平與效率。這對我國的技術創(chuàng)新會產(chǎn)生不利影響。我們可以通過進一步弘揚“科教興國，人才強國”戰(zhàn)略以及進行國家獎勵等激勵措施吸引人才。著手建立并完善風險投資型人才培育體系，為中國高新技術產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展提供間接的后續(xù)人力資源。

(二)完善企業(yè)投資機制。除了資金的注入，風險投資企業(yè)也要給相應的高新技術公司提供人力物力財力的支持，并提供咨詢服務。而我國風險投資企業(yè)在管理機制，組織結構等方面仍不完善，很難提供有效的引導與支持。所以它對于被投企業(yè)的作用十分有限。為此，我們應在對風險投資行業(yè)采取支持措施的同時改善風險投資行業(yè)的發(fā)展模式，逐步完善投資機制，引導其有序發(fā)展。

(三)培育創(chuàng)新環(huán)境，完善創(chuàng)新機制，提高創(chuàng)新能力。與美國為首的發(fā)達國家相比較，我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出率十分低。我們應該從教育入手，培育國民創(chuàng)新意識，建立創(chuàng)新理念，增強技術的知識儲備量與科研能力，進一步完善創(chuàng)新機制。與此同時，政府應加大支持力度，尤其是要加大資金的投入。還要完善獎勵機制，讓一切創(chuàng)新的源泉充分涌流。改善我國的融資環(huán)境。

(四)對風險投資進行合理引導。相較于新興的中小企業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)的技術水平較低，創(chuàng)新能力相對不足。但目前一些風險投資業(yè)轉(zhuǎn)向了傳統(tǒng)行業(yè)。風險投資對技術創(chuàng)新的作用進一步削弱。為此，政府應進行宏觀調(diào)控，采取相應措施，調(diào)險投資方向。

四、結語

事實上，風險投資與技術創(chuàng)新相互促進，相互影響。但我國風險投資的境況較差，遠不及美國等發(fā)達國家。這可能與我國風險投資行業(yè)起步較晚有密切的關系。事實上，這是國家的經(jīng)濟體制、政治制度、法律、文化觀念等多種因素綜合作用的結果。我們應該密切關注這種現(xiàn)象，不斷地對這些現(xiàn)象進行處理，從而不斷地提高我國的創(chuàng)新能力，更好地加強風險投資。除此之外，應從多方面入手，進行全方位的系統(tǒng)有序的改革，完善風險投資的發(fā)展模式，從而加大風險投資對科技創(chuàng)新的支持作用。

【參考文獻】

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［3］陳治，張所地．我國區(qū)域風險投資對技術創(chuàng)新效率的研究———基于與R＆D投入的對比［J］．科技管理研究，2010，8

［4］陸樂．基于企業(yè)數(shù)據(jù)的風險投資與技術創(chuàng)新關系研究［D］．浙江工商大學，2013

［5］朱榮軍，林云，王潔．風險投資和技術創(chuàng)新的相關性研究［J］．金華職業(yè)技術學院學報，2014，1

第5篇：技術創(chuàng)新能力范文

[關鍵詞] 經(jīng)濟組織 技術創(chuàng)新 評價體系

一、創(chuàng)新能力要素指標

1.創(chuàng)新資源投入能力指標。衡量創(chuàng)新資源投入能力的三個指標:

(1)R&D投入強度。R&D投入強度是科研經(jīng)費與技術開發(fā)經(jīng)費之和占銷售收入的比重。其計算公式如下:

R&D投入強度用S1表示

(2)R&D人員素質(zhì)——數(shù)量強度。該指標仍為強度指標，但與一般指標不同，它用素質(zhì)對數(shù)量進行加權來計算R&D人員數(shù)量，故稱為素質(zhì)——數(shù)量。其計算公式如下：

i：素質(zhì)的等級。企業(yè)的素質(zhì)等級可劃分為4級。第1級為初級研究開發(fā)人員，第2級為中級研究開發(fā)人員，第3級為高級研究開發(fā)人員，第4級為國家級有突出貢獻專家。

ri:為第i級研究開發(fā)人員數(shù)。

ωi:為第i級的素質(zhì)權重，與i相對應分別為1、2、3、4。于是，R&D人員素質(zhì)—數(shù)量強度可表示為：

該指標用S2表示。

(3)非R&D投入強度。非R&D投入強度指技術引進加技術改造經(jīng)費占銷售收入的比重。其計算公式為：

該指標用S3表示。

用RIC表示技術創(chuàng)新資源投入能力指標，RIC有兩種來源，S1指標反映企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力上的潛力，S3指標反映企業(yè)增加生產(chǎn)能力的潛力。雖然S1和S3都有助于企業(yè)增強技術能力，但意義絕不相同。S1對企業(yè)技術能力的提高具有長遠的戰(zhàn)略意義，S3則是滿足近期企業(yè)的技術要求，無助于積累企業(yè)自主創(chuàng)新能力，即自身的技術創(chuàng)新能力。

2.創(chuàng)新管理能力。從理論上講，創(chuàng)新管理能力主要從創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新機制兩個方面反映。創(chuàng)新戰(zhàn)略一點也不抽象，它落實到具體的活動上。例如，表現(xiàn)在創(chuàng)新資源的配置上，表現(xiàn)在收集和分析信息上，表現(xiàn)在創(chuàng)新方式的選擇上等等。但是，這些具體活動都不能像上面衡量創(chuàng)新資源投入能力時那樣找到可以準確計量的指標。因此，創(chuàng)新戰(zhàn)略只能用經(jīng)驗數(shù)據(jù)。

創(chuàng)新機制在測度上也面臨同樣的問題。只能用經(jīng)驗數(shù)據(jù)去測度。經(jīng)驗數(shù)據(jù)由問卷調(diào)查獲取。創(chuàng)新管理能力用IMC表示。其計算公式為：

E1:創(chuàng)新戰(zhàn)略評分，0—100E2:創(chuàng)新機制評分，0—100

3.創(chuàng)新傾向。創(chuàng)新傾向的測度指標容易設計。由于創(chuàng)新傾向表現(xiàn)為企業(yè)家追求創(chuàng)新的強烈愿望化作現(xiàn)實，即創(chuàng)新的主動性和前瞻性。我們可用兩個指標去刻畫。

(1)創(chuàng)新頻率。創(chuàng)新頻率指企業(yè)的年創(chuàng)新數(shù)。技術創(chuàng)新可分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。而各自又區(qū)別為重大創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新。在考察創(chuàng)新頻率時，不區(qū)別創(chuàng)新的重大與漸進特征，只計算工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)量。其計算公式為：創(chuàng)新頻率=年內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)+年內(nèi)工藝創(chuàng)新數(shù)

(2)每千人創(chuàng)新數(shù)量。該指標的計算公式如下：

創(chuàng)新傾向集中體現(xiàn)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，而這種精神會感染全企業(yè)的職工，并融入企業(yè)文化之中。創(chuàng)新傾向強的企業(yè)里充滿創(chuàng)新的氣氛和努力。因此，每千人創(chuàng)新數(shù)量指標優(yōu)于創(chuàng)新頻率指標。創(chuàng)新傾向的衡量指標表示為S4。創(chuàng)新傾向用IP表示。IP=S4。

4.研究開發(fā)能力指標，研究開發(fā)能力指標有三個

(1)專利擁有數(shù)。研究開發(fā)的重要成果是專利。每年的專利申請數(shù)可能不是當年研究開發(fā)的成果，而是數(shù)年研究開發(fā)的產(chǎn)物，但持續(xù)的研究開發(fā)活動應連續(xù)不斷地出現(xiàn)新發(fā)明，專利擁有數(shù)是衡量研究開發(fā)能力的有效指標，表示為S5。

(2)自主創(chuàng)新產(chǎn)品率。自主創(chuàng)新產(chǎn)品不是依靠引進技術直接生產(chǎn)新產(chǎn)品，而是企業(yè)自行或合作研究開發(fā)的新產(chǎn)品。由于我們倡導企業(yè)不斷增強自主創(chuàng)新能力。因此，設計“自主創(chuàng)新產(chǎn)品率”指標考核企業(yè)在自主創(chuàng)新方面所取得的進步。該指標表示為S6計算公式如下：

(3)對引進技術的改進。該指標力圖反映企業(yè)技術引進后消化吸收方面所做的工作。對引進技術的改進主要表現(xiàn)在工藝上，工藝的創(chuàng)新帶來產(chǎn)品創(chuàng)新，但工藝創(chuàng)新是為了產(chǎn)品創(chuàng)新。

研究開發(fā)能力用RDC表示，其計算公式為：

5.制造能力。制造能力用PC表示。衡量制造能力的指標有五個:(1)設備水平;(2)現(xiàn)代制造技術采用率;(3)引進技術達產(chǎn)率；(4)工人技術等級及工作質(zhì)量；(5)計量、測試和標準化水平。前3個指標與設備有關，第4個指標與工人有關，第5個指標與企業(yè)制造活動的基礎工作有關。

制造能力的計算公式為：

S7、S8、S9分別代表指標①、②、③的數(shù)值，均用百分制表示，三者取平均表示設備能力。S10和E4分別表示工人技術等級的平均數(shù)和工人工作質(zhì)量，兩指標同樣需轉(zhuǎn)化為百分制數(shù)字。E5代表指標⑤的數(shù)值，該數(shù)值來自問卷取得的經(jīng)驗數(shù)據(jù)。

6.營銷能力。評價營銷能力的指標全部依賴經(jīng)驗數(shù)據(jù)。我們從四個方面反映營銷能力。

(1)市場研究水平。市場研究水平包括潛在需求分析、競爭對手分析、用戶分析、技術發(fā)展趨勢研判等。從企業(yè)已完成的工作中可以看出市場研究水平的高低。用評分方法確定該指標。

(2)對消費者/用戶的了解程度。指企業(yè)主動獲取消費者/用戶需求信息、使用信息的努力程度。

(3)營銷體制的適合度。指企業(yè)在組織機構設計中針對新產(chǎn)品投放市場和擴大市場做過專門考慮，而且在實際中這種專門考慮起到了促進新產(chǎn)品銷售的作用。比如，在廣告宣傳、定價策略、銷售渠道建立方面為新產(chǎn)品所做的專門努力。

(4)分銷網(wǎng)絡。指企業(yè)現(xiàn)存的銷售網(wǎng)絡對新產(chǎn)品上市、擴大銷售規(guī)模和信息反饋的及時與準確性起什么作用。

上述4個方面均采用問卷調(diào)查的方式獲得經(jīng)驗數(shù)據(jù)，然后再轉(zhuǎn)化為百分制數(shù)。

營銷能力用MC表示。其計算公式如下：

其中，E6、E7、E8、E9分別代表上述4個指標。

二、創(chuàng)新產(chǎn)出能力評價指標

6個能力要素經(jīng)組合得到創(chuàng)新成果，即技術創(chuàng)新從構思或投入變成商品進入市場。在市場上，創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)為收益性產(chǎn)出、技術性產(chǎn)出和競爭性產(chǎn)出，分別用收益性指標、技術性指標和競爭性指標反映。

1.收益性指標。收益性指技術創(chuàng)新為企業(yè)創(chuàng)造的銷售收入。銷售收入分兩種，一種表現(xiàn)為新產(chǎn)品的出售給企業(yè)創(chuàng)造的新銷售收入；二是表現(xiàn)為技術出售，企業(yè)由此獲得技術收入。

嚴格地說，創(chuàng)新收益應表示為凈收益率和凈增收益率。但是，這兩個指標中的創(chuàng)新成本數(shù)據(jù)難統(tǒng)計。因此，我們選用新產(chǎn)品銷售份額測試新產(chǎn)品對企業(yè)銷售收入的貢獻。新產(chǎn)品銷售份額用S11表示，其計算公式如下：

用技術凈收入反映企業(yè)在買賣方面的情況。這是企業(yè)年內(nèi)技術售出額與技術購入額的差。然而，該指標在企業(yè)間不能直接比較。為此，我們設計出技術貿(mào)易指數(shù)。其計算公式如下：

該指數(shù)越大，表明企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出能力越強。用S12表示。如果可以用產(chǎn)品出口份額表達技術創(chuàng)新產(chǎn)出的收益性。該指標用S13表示，其計算公式如下：

用BI表示收益性指標，則：

2.技術性指標。創(chuàng)新會引起技術變化，技術性指標可用技術新穎性反映。

該指標屬于用經(jīng)驗數(shù)據(jù)測度的指標，其數(shù)據(jù)來自問卷調(diào)查。技術新穎性分為四個層次，從低到高依次為企業(yè)水平、本省的水平、全國水平和國際水平。采用百分制計算技術新穎性。用S14表示技術創(chuàng)新新穎性，用TI表示技術性指標，則TI=S14。

3.競爭性指標。重視技術創(chuàng)新之所以成為世界性潮流，其根源在于它能為企業(yè)創(chuàng)造新的競爭力。

反映競爭性的指標有五個:①產(chǎn)品市場占有率（可分國際和國內(nèi)）;②質(zhì)量提高率;③成本降低率;④能耗降低率;⑤原材料利用率。

第6篇：技術創(chuàng)新能力范文

第一、必須完善相關政策。這是促進中小企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。目前，中國政府正在大力實施《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，著力建設以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系。我們制定實施了鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入、加快科技成果轉(zhuǎn)化、促進自主創(chuàng)新的政府采購等一系列政策。如，2008 年即將實施的新企業(yè)所得稅率為25%，而經(jīng)認定的高技術企業(yè)稅率為15%，小型微利企業(yè)稅率為20%；允許企業(yè)加速研發(fā)儀器設備的折舊，加大企業(yè)研發(fā)投入的稅前扣除比例。

第二、必須加大資金扶持。資金缺乏是中小企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的突出問題。近年來，中央和部分省市政府設立了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展資金等專項資金，發(fā)揮了政府資金在創(chuàng)新投入中的引導作用。制定了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法，設立了創(chuàng)業(yè)投資引導基金，加大了對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收扶持力度。在深圳交易所開通中小企業(yè)板塊、在北京中關村開展了證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和小企業(yè)集合發(fā)債的試點，完善了中小企業(yè)信用擔保體系，滿足成長性中小企業(yè)的資金需求。

第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新的有效途徑。我們鼓勵大學、科研機構和大企業(yè)向中小企業(yè)開放科研設施，鼓勵中小企業(yè)與大學、科研機構建立長期合作關系，加強產(chǎn)學研聯(lián)合。鼓勵各類科技中介機構面向中小企業(yè)開展服務，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進中心每年為約10 萬家中小企業(yè)提供了各類技術服務。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進行合作研發(fā)。在信息化時代，信息技術已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，我們組織實施了“中小企業(yè)信息化推進工程”，啟動了百萬中小企業(yè)信息化培訓，提高了中小企業(yè)信息化水平。

第四、必須加大對公共服務平臺建設的支持。一些亞歐會議成員的成功實踐表明，加強公共服務平臺建設對提升中小企業(yè)技術水平具有重要作用。近年來，我們在中小企業(yè)相對集中的區(qū)域積極推進公共服務平臺建設，為中小企業(yè)提供檢測、研發(fā)、工業(yè)設計、污染集中治理等方面服務。從行業(yè)上看，僅紡織行業(yè)就在130 多個生產(chǎn)集聚區(qū)推動了服裝設計、面料開發(fā)、產(chǎn)品檢測、市場信息等方面服務平臺建設；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設計中心、物流中心、營銷中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務平臺就超過100 個。

第五、必須注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)?？萍紕?chuàng)新，人才為本。人力資本已成為最重要的戰(zhàn)略資源。為了提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力，我們把職業(yè)教育、繼續(xù)教育和專業(yè)培訓放到了更加突出位置，自2003 年以來，多方式、多渠道培訓企業(yè)經(jīng)營管理者和技術人員近100萬名，還連續(xù)組織了中小企業(yè)經(jīng)營管理者到清華大學等著名大學培訓。我們積極改善創(chuàng)新環(huán)境，吸引大批優(yōu)秀留學人才回國創(chuàng)業(yè)，營造有利于創(chuàng)新人才成長的社會氛圍。

第7篇：技術創(chuàng)新能力范文

關鍵詞：技術創(chuàng)新能力；剛性；持續(xù)競爭優(yōu)勢

中圖分類號：F27

文獻標識碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2016.21.002

1引言

企業(yè)的發(fā)展離不開技術的創(chuàng)新，技術的不斷突破給企業(yè)帶來了無限生機與活力，在技術不斷發(fā)展的過程中，企業(yè)總是會面臨一個又一個的選擇，然而有的企業(yè)在變革中抓住契機脫穎而出，有的企業(yè)卻止步不前甚至被淘汰。兩者的一個重要差別在于企業(yè)是否能夠根據(jù)自身及環(huán)境變化，培育和發(fā)展技術創(chuàng)新能力，這是企業(yè)成功進行技術創(chuàng)新的關鍵。

所謂技術創(chuàng)新，是指企業(yè)應用新知識、新技術和新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。技術創(chuàng)新能夠改進企業(yè)的生產(chǎn)制造技術和經(jīng)營管理技能，使企業(yè)實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，享有規(guī)模經(jīng)濟與學習曲線帶來的利潤。當進行生產(chǎn)制造方面的技術創(chuàng)新時，有助于企業(yè)獲得低成本優(yōu)勢；當進行產(chǎn)品設計方面的技術創(chuàng)新時，有助于企業(yè)獲得差異化優(yōu)勢。

因此，在動態(tài)競爭的環(huán)境中，企業(yè)依靠原有的技術力量，可能無法保持競爭優(yōu)勢，企業(yè)必須不斷增強技術創(chuàng)新能力，使競爭對手越來越難以模仿和學習而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。然而，獨特的能力不僅是競爭對手難以模仿的，而且可能也是企業(yè)自身難以進行改變和創(chuàng)新的，因而形成“能力剛性”，也稱為“剛性陷阱”。本文將對技術創(chuàng)新能力的剛性表現(xiàn)和成因進行探討和分析，并提出防范和超越能力剛性的建議。

2技術創(chuàng)新能力的剛性及其特征

“能力剛性”被描述為：對企業(yè)內(nèi)部習慣或慣例的過分遵循。在任一給定時間，組織的習慣或慣例決定了企業(yè)與眾不同的能力，企業(yè)傾向于根據(jù)外部環(huán)境變化對慣例做出適應性調(diào)整。這意味著對企業(yè)能力進行微調(diào)，而難以實現(xiàn)創(chuàng)新和變革。美國學者巴頓（Barton）從知識的角度指出了能力剛性的四個特征：對以往經(jīng)驗的盲目迷信；企業(yè)內(nèi)部限制創(chuàng)新；限制未來進行創(chuàng)新性的試驗；從企業(yè)外部吸收的新知識被濾除。

當一個企業(yè)經(jīng)過不斷的技術創(chuàng)新形成其競爭優(yōu)勢時，它就會有意無意地維護已有的創(chuàng)新能力和方式，導致創(chuàng)新能力再發(fā)展過程的緩慢和阻滯，形成能力剛性。也就是說，技術創(chuàng)新能力的剛性是阻礙企業(yè)通過技術創(chuàng)新構建持續(xù)競爭優(yōu)勢的慣性系統(tǒng)，使得企業(yè)自身難以繼續(xù)進行創(chuàng)新活動。在企業(yè)進行技術創(chuàng)新的過程中，能力剛性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

2.1技術惰性

在技術創(chuàng)新過程中，企業(yè)最初是面臨著多項選擇和不確定性，然而一旦某方式的技術創(chuàng)新為企業(yè)帶來了競爭優(yōu)勢，企業(yè)就會極力維護這種技術創(chuàng)新的方式與成果，繼續(xù)依賴已有的產(chǎn)品、技術、技術創(chuàng)新能力及技術創(chuàng)新方式和途徑，進入技術惰性狀態(tài)。

技術惰性具體表現(xiàn)為：企業(yè)視野狹窄，只滿足于已取得成功的產(chǎn)品和市場，而很少再去開發(fā)新的產(chǎn)品與市場；或者迷信于舊的技術，否定和排斥新技術，只相信過去成功的技術，即使原有的技術面臨著淘汰仍視而不見；或者缺乏動力，缺乏進取精神，極力維護已有的技術創(chuàng)新能力――盡管能力可能已過時，很難再去進行投資、培養(yǎng)新一代的能力；或者因循守舊，只相信過去成功的經(jīng)驗，技術創(chuàng)新活動迷信于原有的方式和途徑，“創(chuàng)新”演變成適應性“調(diào)整”，然而這種微調(diào)難以維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

2.2組織迷失

企業(yè)傾向于延續(xù)以往的技術創(chuàng)新經(jīng)驗，在面臨新技術的刺激時，企業(yè)的個體成員尤其是技術團隊成員之間會出現(xiàn)相互肯定所持有的舊有慣例和經(jīng)驗，由此個體成員對自有知識和技術的信心獲得提升，而企業(yè)特別是企業(yè)的技術團隊作為一個整體的組織也陷入到盲目自信的迷失狀態(tài)。這種組織迷失是企業(yè)技術創(chuàng)新能力剛性的表現(xiàn)形式之一。

在組織迷失的狀態(tài)下，成員對已有的產(chǎn)品、技術、技術創(chuàng)新能力及技術創(chuàng)新方式和途徑呈現(xiàn)高度的認可，對新的知識和技術持懷疑和否定態(tài)度，甚至某些個體成員會有意或無意地破壞組織對新知識技術的學習過程；組織的應變能力減弱乃至僵化，對于外部環(huán)境變化的反應遲滯，乃至對新知識的認識和學習過程嚴重地落后于知識技術更新?lián)Q代的速度。

2.3資源沉沒

企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中，需要投入一定的經(jīng)費、人力和設備，這些資源是企業(yè)通過技術創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢的基礎，一旦企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢，處于收益最大化的考慮，企業(yè)就會極力維護原有的資源投入方式，甚至保持原有的資源投入數(shù)量，然而在超競爭的環(huán)境中，因循守舊的資源配置方式是難以有力地支持企業(yè)進行不斷的技術創(chuàng)新，同時也難以構建企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢。這就是“資源沉沒”現(xiàn)象，即原有的和新投入的資源難以維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

資源沉沒也是企業(yè)技術創(chuàng)新能力剛性的表現(xiàn)形式。企業(yè)中有兩種資源容易呈現(xiàn)資源沉沒現(xiàn)象。一種是生產(chǎn)設備和廠房車間。企業(yè)的一些設備和廠房具有專用性，一旦投資就不易轉(zhuǎn)為其他用途，面臨技術進步或者設備更新時，已經(jīng)投入的設備和廠房卻難以維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，就呈現(xiàn)出資源沉沒的特征。另一種是人力資源。由于企業(yè)的一些經(jīng)營管理人員、技術人員以及生產(chǎn)作業(yè)人員諳熟于企業(yè)已有的技術、技術創(chuàng)新的方式和途徑，在進行創(chuàng)新決策時，不是根據(jù)環(huán)境的變化和競爭的需要，而是根據(jù)經(jīng)驗和慣例，就呈現(xiàn)出企業(yè)的人力資源不能維護企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

3技術創(chuàng)新能力剛性的成因分析

當企業(yè)技術創(chuàng)新呈現(xiàn)能力剛性時，就固守過去的成功，阻礙進一步開發(fā)新的技術，阻礙培養(yǎng)新的技術能力，消磨企業(yè)的競爭優(yōu)勢。但是，能力剛性的形成，很難被發(fā)現(xiàn)。只有外界的環(huán)境發(fā)生巨大的變化，給企業(yè)帶來巨大沖擊時，企業(yè)才會發(fā)現(xiàn)能力剛性的存在，然而這種事后頓悟的方式將使企業(yè)付出高昂的代價。因此，解決技術創(chuàng)新的能力剛性問題的最佳方式應該是分析其產(chǎn)生原因，采取有力措施，在保持技術創(chuàng)新能力的同時，防范能力剛性的發(fā)生。

企業(yè)技術創(chuàng)新的過程中，能力剛性是伴隨創(chuàng)新能力的成長，經(jīng)過長期演進而形成的，是多個因素共同作用的結果。

3.1路徑依賴

“路徑依賴”的概念是由生物學家提出的，用來解釋生物演進路徑的機制以及路徑可能非最優(yōu)的性質(zhì)。美國學者阿瑟（Arthur）最早將路徑依賴理論引入技術創(chuàng)新過程的研究中，描述技術演變過程中收益遞增和自我強化現(xiàn)象。一旦某一技術路徑受到偶然因素而被采納，收益遞增機制便會促使它進一步延續(xù)呈現(xiàn)前后連貫、相互依賴的特征，很難被其他潛在的甚至更優(yōu)的技術路徑所取代。企業(yè)沿著既定路徑的技術創(chuàng)新可能進入良性的循環(huán)，不斷地自我強化、鞏固和完善，構建了企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢；而更多的表現(xiàn)為由于路徑依賴，即使出現(xiàn)更優(yōu)的技術選擇，企業(yè)仍舊延續(xù)既定路徑而被鎖定在次優(yōu)或不優(yōu)技術的低效率狀態(tài)。

由此可見，路徑依賴是企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)生能力剛性的重要原因。技術創(chuàng)新能力依賴于企業(yè)自身循序漸進的積累而成，不能通過直接的市場買賣獲得，所以當企業(yè)需要進行技術創(chuàng)新的時候，依賴于從過去到現(xiàn)在所經(jīng)歷的路徑，即使路徑依賴的程度很小，也會造成企業(yè)很難采納看上去很微小的技術變革，從而降低了創(chuàng)新能力調(diào)整的可能性，使企業(yè)技術創(chuàng)新陷入能力剛性狀態(tài)。

3.2認知慣性

納爾遜和溫特（Nelson & Winter）的演化理論認為，企業(yè)行為最好被理解為慣例。一旦某個行為方式相當好地發(fā)揮作用，這些方式將會被認可成為企業(yè)的記憶，并被作為慣例得以保持和延續(xù)，形成認知慣性。同時他們指出，堅持慣例將導致相對剛性甚至是惰性的行為。企業(yè)慣例隨著使用的成功進一步得到強化，當遇到新的環(huán)境刺激時，對舊環(huán)境的解釋和反應模式仍傾向于繼續(xù)發(fā)揮作用。

可見，在任一給定時間，慣例決定了企業(yè)與眾不同的能力，而這種能力也將強化企業(yè)舊有的認知和行為方式，最終由于企業(yè)的認知慣性，失去探索創(chuàng)新的意愿直至削弱、喪失創(chuàng)新能力。在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，最初要進行不斷探索、嘗試各種方法和途徑，一旦企業(yè)發(fā)現(xiàn)某種方法、技巧特別有效，就自然而然地固定下來，成為企業(yè)的行為慣例，當面對新環(huán)境或新技術時，企業(yè)就會很自然地偏向于選擇過去熟悉的經(jīng)驗、技巧與方法。如此日積月累，企業(yè)就會對外界環(huán)境不確定變化的反應能力下降，難以識別和利用潛在的有利機會，使其陷入能力剛性而無法自拔。

3.3互補資產(chǎn)

互補資產(chǎn)是企業(yè)的專用性資產(chǎn)，是企業(yè)在建立已有能力時做出的不可還原性投資，僅與特定的產(chǎn)品、技術或經(jīng)營方式聯(lián)系時才具有價值。企業(yè)建立起高度專用性資產(chǎn)同時也就建立了能力剛性的基礎，企業(yè)運用專用性資產(chǎn)提高了競爭優(yōu)勢的同時也犧牲了企業(yè)的靈活性和創(chuàng)新能力。

企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動時，勢必配置一些相關的專用設備，這些設備在技術替代過程中難以另作他用，如果企業(yè)要進行持續(xù)不斷地技術創(chuàng)新，構建新的創(chuàng)新能力，就意味著企業(yè)要廢棄現(xiàn)有的相關知識及技能，拆除現(xiàn)有的生產(chǎn)線，削弱企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)價值。在這種情況下，企業(yè)更傾向于繼續(xù)保留初始的要素投入以及原有的收益能力。因此，專用性的投資在保護和培養(yǎng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力的同時也限制了企業(yè)進一步的技術創(chuàng)新，以及創(chuàng)新能力的培育，最終促使能力剛性的形成。

3.4系統(tǒng)封閉

技術創(chuàng)新系統(tǒng)封閉也是導致企業(yè)技術創(chuàng)新能力剛性化的一個不可忽視的原因。企業(yè)進行技術創(chuàng)新的過程是一個系統(tǒng)運動的過程，在這個過程中，企業(yè)技術創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)構成一個彼此緊密配合、有機聯(lián)系的整體，發(fā)揮系統(tǒng)整體效應的功能。由于技術創(chuàng)新涉及到企業(yè)的生存發(fā)展，許多企業(yè)將技術創(chuàng)新涉及的所有信息和成果視為企業(yè)的絕密，不容擴散、不可分享；另一方面，由于路徑依賴和認知慣性的原因，企業(yè)對于現(xiàn)有技術創(chuàng)新系統(tǒng)外部的知識和技術不予以重視和關注。這種情況下，企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)難以與外部進行有效的技術交流，無法與系統(tǒng)外的資源形成技術合作。因此，系統(tǒng)封閉的技術創(chuàng)新活動恰如閉門造車，只能在原有的知識、技術和資源基礎上進行的技術創(chuàng)新活動，勢必產(chǎn)生能力剛性。

4能力剛性的超越路徑

企業(yè)技術創(chuàng)新能力的剛性由多種因素的共同作用而產(chǎn)生，不是單一因素作用的結果，它對企業(yè)技術創(chuàng)新活動起到了很大的阻礙作用。因此，要想在動態(tài)的競爭環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢、保持技術創(chuàng)新的有效性，必須建立系統(tǒng)的防范機制用以超越能力剛性。

4.1建立學習型企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)的價值觀、經(jīng)營理念和行為方式的綜合系統(tǒng)，是企業(yè)生存和發(fā)展的原動力。學習型的企業(yè)文化強調(diào)信任、交流、學習和分享。企業(yè)成員之間的信任是實現(xiàn)信息、知識和技術交流與共享的前提；交流是加強信任、引發(fā)合作、促進知識共享，增強技術使用和創(chuàng)新的手段；學習是獲取知識、催動創(chuàng)新的必經(jīng)之路；分享是技術發(fā)展和創(chuàng)新的關鍵，是使隱性知識顯性化的途徑。

可見，建立學習型企業(yè)文化，能夠避免企業(yè)故步自封，而是用積極的心態(tài)和行動面對新的知識和技術，通過探索新方法、創(chuàng)造新知識進行交互學習；企業(yè)能夠不斷吸收、使用、創(chuàng)新和分享知識和技術，從而避免了技術創(chuàng)新能力的破壞。而且學習意味著企業(yè)從過去的經(jīng)驗和環(huán)境的反饋中得到啟示而對已有慣例和程序的修正，在學習過程中企業(yè)可以主動放棄舊的知識和技能，創(chuàng)造和發(fā)展新的知識和技能，克服認知剛性，避免企業(yè)落入創(chuàng)新陷阱。

4.2實施知識管理

知識管理是將知識視為企業(yè)的重要資產(chǎn)進行管理，通過獲取知識、使用知識和創(chuàng)造知識的過程來提升組織的績效。有效地獲取內(nèi)外部的知識，擴大企業(yè)的知識存量；知識的共享和使用提高員工知識素養(yǎng)和技術水平，也激發(fā)員工的學習積極性，促進他們的知識創(chuàng)造活動；知識創(chuàng)造會發(fā)展和創(chuàng)新具有應用價值且能增加個人或組織能力的新知識，直接影響企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，知識管理是要建立在整個企業(yè)范圍的，滲入到企業(yè)每個方面，每個人都能融入知識管理過程，通過傳播、獲取、創(chuàng)造和應用知識提高個人、團隊和企業(yè)的能力。在知識管理的高效運行中，企業(yè)不斷克服企業(yè)內(nèi)部的慣性和路徑依賴。

4.3建立技術聯(lián)盟

技術聯(lián)盟是指擁有開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營某種新產(chǎn)品所需的不同知識和技術的不同組織，為了達到共享技術、分攤費用以及滿足市場需求的目的而組成的一種基于技術的合作聯(lián)盟。技術聯(lián)盟的各個成員均有自己的核心技術，通過優(yōu)勢互補，各種資源得以充分利用，可以獲得單一成員所無法達到的整體競爭優(yōu)勢，從而提高了對市場的快速響應能力。技術聯(lián)盟改變了過去企業(yè)的封閉經(jīng)營模式，且將過去以“零和”戰(zhàn)略進行的企業(yè)之間的競爭，轉(zhuǎn)化為“競爭―合作”的“雙贏”戰(zhàn)略進行的組織聯(lián)盟之間的競爭。

技術聯(lián)盟對防范技術創(chuàng)新的能力剛性起到兩個方面的作用：一方面增強企業(yè)與外部環(huán)境的交流，聯(lián)盟伙伴之間的信息流動、經(jīng)驗分享以及技術合作使企業(yè)成為一個更為開放的動態(tài)系統(tǒng)中；另一方面降低了企業(yè)進行技術創(chuàng)新所需的資產(chǎn)投入以及維護的成本，使企業(yè)在技術更替和變革中更具有靈活性。

參考文獻

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第8篇：技術創(chuàng)新能力范文

【文章摘要】

本文首先在總結前人研究結果的基礎上對技術創(chuàng)新能力進行定義，對吉林省技術創(chuàng)新能力發(fā)展中存在的問題進行歸納總結，并從政府建設、政策建設和體系建設三個方面提出了相應的對策研究。

【關鍵詞】

技術創(chuàng)新能力；問題；對策

邁入21世紀，知識經(jīng)濟的發(fā)展受到前所未有的重視，科學技術對社會發(fā)展和經(jīng)濟進步的所帶來的巨大促進作用也日益凸顯出來。技術創(chuàng)新成為各個國家和地區(qū)經(jīng)濟增長的重要因素，也是國家競爭力高低的重要標志，這已為世界各國經(jīng)濟發(fā)展的實踐所證明。

1 技術創(chuàng)新能力的概念

對技術創(chuàng)新的研究始于上世紀三十年代，以熊彼特為代表的學者們提出了技術創(chuàng)新的概念及其對企業(yè)發(fā)展的重要意義。但對于技術能力的研究開展的卻比較晚。技術創(chuàng)新能力是技術創(chuàng)新研究發(fā)展的一個重要概念，技術創(chuàng)新能力的強弱決定了國家或地區(qū)競爭力的水平，所以現(xiàn)在理論界和實踐界開始逐步重視對技術創(chuàng)新能力的研究。但由于技術創(chuàng)新能力所包含的要素多而復雜，學術界有很多不同觀點，對技術創(chuàng)新能力的定義存在很大爭議，一直沒有作出明確、科學的規(guī)范。現(xiàn)在學術界一般都是從微觀企業(yè)、中觀產(chǎn)業(yè)（區(qū)域）和宏觀國家這三個層面進行研究和定義。筆者認為技術創(chuàng)新能力包括若干能力要素，企業(yè)和科研院所等創(chuàng)新主體合理運用和支配這些能力以及各種資源，從而提高自身素質(zhì)，提升自身技術流的能力。

2 吉林省技術創(chuàng)新能力建設中存在的問題

目前，吉林省老工業(yè)基地經(jīng)濟發(fā)展正處于新一輪增長周期的上升階段和工業(yè)化中期的初級階段，具備了經(jīng)濟快速發(fā)展的基礎條件和一定的比較優(yōu)勢?，F(xiàn)已形成較為完整的工業(yè)體系，其支柱產(chǎn)業(yè)是汽車產(chǎn)業(yè)和石化產(chǎn)業(yè)，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和電子信息產(chǎn)業(yè)，特色產(chǎn)業(yè)是能源產(chǎn)業(yè)、冶金產(chǎn)業(yè)、建材產(chǎn)業(yè)和紡織產(chǎn)業(yè)。但吉林省做為老工業(yè)基地，其中企業(yè)技術創(chuàng)新能力低是一個比較關鍵的問題。導致吉林省技術創(chuàng)新能力偏低主要是下面幾方面的問題：

2.1 首先是技術創(chuàng)新資金投入不足，政府支持力度弱

技術創(chuàng)新資金來源主要是企業(yè)、科研院校的投入，但吉林省由于經(jīng)濟發(fā)展的相對滯后，因此無論是企業(yè)還是科研院所，在進行技術創(chuàng)新活動中所投入的資金均顯不足，造成產(chǎn)學研無法合作開發(fā)大的項目，同時也無法進行高水平的技術開發(fā)，無法給經(jīng)濟發(fā)展帶來大的影響。政府在產(chǎn)學研合作中發(fā)揮的指導協(xié)調(diào)作用還不夠，缺乏必要優(yōu)惠及鼓勵政策，無法促進產(chǎn)學研合作。

2.2 其次是沒有建立起產(chǎn)學研合作的平臺

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和科研院所均感到缺乏為他們提供技術創(chuàng)新服務的社會中介數(shù)量偏少，對中介機構缺乏足夠的信任，作用也不明顯。另一方面，社會中介服務又感到需要提供技術創(chuàng)新服務的客戶很少，因此很少有中介機構愿意專門從事技術創(chuàng)新的服務。還有一個的主要原因是委托方的違約、毀約、逃約現(xiàn)象嚴重，這種情況會給中介機構帶來嚴重的損失，讓中介機構無法生存。

2.3 產(chǎn)學研整體環(huán)節(jié)銜接不順暢，科技成果轉(zhuǎn)化不利

企業(yè)與科研院校在產(chǎn)學研合作中，其利益目標的不同和風險因素的未知性使他們之間的合作無法順利進行?？蒲性盒５膬?yōu)勢是科研力量強，技術創(chuàng)新能力強，高新技術成果多，其弱勢是科技成果轉(zhuǎn)化能力弱。因此科研院校與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化上存在結構性矛盾。具有先進性的科研成果在現(xiàn)實企業(yè)的生產(chǎn)工藝上無法生產(chǎn)或轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，二者之間的結構性矛盾，反映出產(chǎn)學研前后環(huán)節(jié)整體銜接的不順暢。

2.4 最后是產(chǎn)學研合作風險投資機制還未建立

對于產(chǎn)學研合作項目中的高新技術產(chǎn)業(yè)項目，存在著利潤大、投資大和風險大的問題。這樣大的投入主要依靠政府的投入遠遠不能滿足其客觀需求，而企業(yè)的自籌資金又非常有限。因此，若想做大的據(jù)對已開展產(chǎn)學研合作的企業(yè)調(diào)項目，必須使用過銀行貸款、從股市中籌集、國內(nèi)風險投資、發(fā)行企業(yè)債券、國外風險投資等融資形式，建立風險投資機制，加快企業(yè)的發(fā)展步伐。

3 提升吉林省技術創(chuàng)新能力的對策研究

3.1 轉(zhuǎn)變政府職能，增強政府創(chuàng)新意識

要逐步轉(zhuǎn)變政府職能，政府的主要作用體現(xiàn)在政策引導、激勵和監(jiān)督等方面，不要直接干預企業(yè)的創(chuàng)新活動，在企業(yè)、科研院所、中介機構以及投資者之間起到組織領導和間接調(diào)控的作用。要建立和完善一系列的財政、金融、人力資源管理等支持性政策，建立高效的創(chuàng)新激勵機制和風險機制，政府不再是技術創(chuàng)新的主體，而把企業(yè)、科研院所和中介機構等培養(yǎng)成技術創(chuàng)新的主體，在企業(yè)和科研院所之間建設好創(chuàng)新中介服務平臺，不斷提高創(chuàng)新中介服務能力，以推動科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

3.2 完善技術創(chuàng)新的相關政策法規(guī)的制定

首先要制定科技投入政策。由于技術創(chuàng)新，特別是基礎研究具有很強的外溢性和風險性，而單個企業(yè)的投資能力和風險承擔能力有限，因此企業(yè)進行技術創(chuàng)新的能力和積極性不高。為了提高企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性，可以由政府牽頭建立立技術創(chuàng)新的風險基金，采取資金補貼的方式鼓勵企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品。其次要制定有利于企業(yè)進行技術創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。比如如果想鼓勵裝備制造業(yè)的發(fā)展，可在現(xiàn)有稅收政策上進行減免，采取加速折舊制度和繼續(xù)實行出口退稅政策，以減輕企業(yè)的稅負。對企業(yè)的新產(chǎn)品或者是高新技術產(chǎn)品實行低稅率征收政策，以增強企業(yè)發(fā)展后勁。還要制定金融信貸政策。由政府牽頭，帶動企業(yè)、科研院所、銀行及其他投資者合作投資成立風險基金，對符合條件的企業(yè)或科研單位進行技術創(chuàng)新的投資或擔保。

3.3 建立和完善吉林省區(qū)域技術創(chuàng)新體系

技術創(chuàng)新體系的運行實質(zhì)上是“產(chǎn)、學、研、管、中、金”相互合作的過程，包括政府、企業(yè)、科研院所、銀行等金融機構、中介機構、市場監(jiān)管等諸多部門。吉林省創(chuàng)新體系建設就是在吉林省產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的優(yōu)勢領域，進行積極投入，重在知識創(chuàng)新能力建設和企業(yè)技術科技的創(chuàng)新能力的建設，不斷完善技術創(chuàng)新的政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境和自然環(huán)境的建設，推進吉林省“一線兩翼”區(qū)域的建設，創(chuàng)新吉林省經(jīng)濟發(fā)展的增長極。在進行技術創(chuàng)新能力建設的同時，還要完善包括知識創(chuàng)新體系、技術創(chuàng)新體系以及創(chuàng)新服務體系等一系列體系建設，有重點、有步驟地推動吉林省技術創(chuàng)新體系建設。

【參考文獻】

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[3] G.多西等，技術進步與經(jīng)濟理論[M]北京：經(jīng)濟科學出版社，1992

第9篇：技術創(chuàng)新能力范文

[關鍵詞]外資研發(fā);技術創(chuàng)新能力;面板協(xié)整檢驗

一、引 言

金融危機重創(chuàng)了中國沿海地區(qū)的勞動密集型產(chǎn)業(yè),使得我國加工貿(mào)易制造業(yè)對美國和歐盟市 場的出口均出現(xiàn)了大幅地下滑。但是,從另一個角度考慮,金融危機也是一個關鍵的契機, 以汕頭地區(qū)為代表的3000多家中國玩具制造商不僅在這次金融危機中沒有一家倒閉,反而實 現(xiàn)了逆勢增長,訂單數(shù)同比上升了20%-60%。究其原因,是他們轉(zhuǎn)變商業(yè)模式,增強新產(chǎn) 品的研發(fā)和銷售,設立自己專門的研發(fā)中心,提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量,并積極引進中國 香港 、美國等地的高級玩具設計師,努力創(chuàng)建自主品牌。中國制造業(yè)急需從低成本、低附加值、 勞動密集型出口導向型經(jīng)濟,轉(zhuǎn)向以低能耗、高技術、高附加值為依賴的技術創(chuàng)新型經(jīng)濟。 而在一國制造業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向高端環(huán)節(jié)的過程中,技術創(chuàng)新能力一直 處于核心的地位,一個國家產(chǎn)品國際競爭力的強弱在很大程度上取決于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的大小。在經(jīng) 濟全球化的背景下,中國面臨開放性的創(chuàng)新資源以及全球化的價值鏈創(chuàng)造過程,面對跨國公 司在中國建立研發(fā)中心的趨勢,我們尤其關注跨國公司在中國設立的研發(fā)中心是否真正促進 了中國本土企業(yè)的技術創(chuàng)新能力?是否存在微觀層面直接的證據(jù)?

二、文獻綜述

在經(jīng)濟全球化的背景下,國內(nèi)企業(yè)面對的是全球性的創(chuàng)新資源,外資企業(yè)研發(fā)中心的設立為 國內(nèi)企業(yè)在模仿、學習的基礎上進行自主創(chuàng)新奠定了基礎。持正面促進效應的觀點認為,外 資企業(yè)研發(fā)主要通過市場競爭和示范,技術人員流動,產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,技術外溢等方式影響本土 企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。冼國明、薄文廣(2005)運用行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)分析了外資企業(yè)對國 內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的影響,結果發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)的專利申請對中國國內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力存在 積極作用。[1]沈坤榮和耿強(2001)利用各省FDI 與各省全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)作 橫截面的 相關分析,發(fā)現(xiàn)FDI占GDP的比重每增加一個單位,可以帶來0.37個單位的綜合要素生產(chǎn)率 增 長。[2]陳濤濤(2003)的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、技術差距和資本密集程度等行業(yè)特 征對外資企業(yè)的技術外溢效應產(chǎn)生了顯著的影響。[3]

但是,考慮到跨國公司的研發(fā)戰(zhàn)略,外資企業(yè)建立研發(fā)中心的目的是使自己的產(chǎn)品更貼 近市場需要,更好地實現(xiàn)產(chǎn)品市場化、本土化,而不是進行大量的高新技術和基礎性研究。 在追求利潤最大化的過程中,外資企業(yè)十分注重對核心技術的控制,通過設置技術封鎖,專 利保護等各種方式來控制核心技術的外溢。

本文認為,盡管跨國公司建立研發(fā)中心的目的之一是市場化,但是由于技術知識的非競爭性 和節(jié)約研發(fā)成本的天然動機,跨過公司海外分支機構從事研發(fā)活動,不可避免會對本國其他 企業(yè)或研究機構產(chǎn)生溢出效應和協(xié)作效應。Glass A.J (2004)的研究表明,由于默示知識 在 研發(fā)活動中往往起到關鍵性的作用,而這種默示知識在當?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟活動中很難創(chuàng)造, 必須借助某種中介和渠道,外資研發(fā)可以充當這種渠道和介質(zhì),對東道國企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生極 大的潛在價值。[4]其次,國內(nèi)產(chǎn)品市場競爭程度越來越激烈,廠商要保持利潤, 必須盡可 能的降低研發(fā)成本。研發(fā)中心建在本地,可以提高研發(fā)效率、盡可能的縮短研發(fā)時間,降低 研發(fā)的直接費用和技術人員成本。劉志彪,張杰(2008)的研究認為,跨國公司為了滿足全 球 消費市場多樣性以及發(fā)達國家消費者對產(chǎn)品質(zhì)量、品種、環(huán)保、安全等更為苛刻的市場進入 標準要求,往往會通過技術轉(zhuǎn)讓、關鍵設備轉(zhuǎn)讓和專利授權等行為,協(xié)助發(fā)展中國家代 工企業(yè)迅速提升自身生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品設計能力,促使發(fā)展中國家由不具有自主創(chuàng)新能力的OE M 生產(chǎn)方式,向具有一定自主創(chuàng)新能力的ODM 生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移。[5]

綜上所述,雖然發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的積極影響,但是我們還是缺乏來自產(chǎn)業(yè) 層面的直接證據(jù)以及較穩(wěn)健的檢驗方法?，F(xiàn)有研究大都從包含F(xiàn)DI變量的擴展生產(chǎn)函數(shù)出發(fā) ,以國內(nèi)企業(yè)勞動生產(chǎn)率為被解釋變量,進行時間序列分析或地區(qū)、行業(yè)層面分析。但結合 中國產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進行面板協(xié)整檢驗的較少,特別是考慮到宏觀經(jīng)濟環(huán)境以及我 國不同產(chǎn)業(yè)在研發(fā)經(jīng)費投入和技術學習能力上的差異,外資研發(fā)與中國大中型企業(yè)技術創(chuàng)新 之間的關系是否會隨著時間和產(chǎn)業(yè)的不同而發(fā)生變化?在長期內(nèi)兩者的穩(wěn)定關系是否會隨著 宏觀經(jīng)濟環(huán)境和國際環(huán)境而變化?因此,本文結合中國產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù),采用新的檢驗 方法(Panel Cointegration),對外資研發(fā)與中國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的長期關系進行協(xié)整 檢驗,并對其短期波動情況進行分析。

三、面板協(xié)整檢驗方法

本文目的是要檢驗產(chǎn)業(yè)層面的外資企業(yè)研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新之間是否存在長期的穩(wěn)定關 系,即外資研發(fā)與中國大中型企業(yè)技術創(chuàng)新的關系是否會隨著時間和產(chǎn)業(yè)以及宏觀經(jīng)濟環(huán)境 的變化而發(fā)生變化。由于在面板數(shù)據(jù)模型中,會出現(xiàn)變量非平穩(wěn)性問題,即在長期內(nèi)橫截面 單元中的變量會隨著時間推移,而出現(xiàn)波動不穩(wěn)定的狀況,變量非平穩(wěn)性會導致虛假的估計 結果。因此,必須運用面板協(xié)整方法,面板協(xié)整模型一方面可以緩解變量的內(nèi)生性問題,另 一方面可以同時考慮長期均衡和短期波動問題。

因此,本文采用的面板協(xié)整方程為:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,ti=1, …,N t=1,…T(1)

其中,i表示各工業(yè)行業(yè),t表示時間,lninno表示國內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新產(chǎn)出,lnfrdit代表 外資企業(yè)的研發(fā)投資,Lnabsorb代表消化吸收變量。從理論上說,在異質(zhì)面板數(shù)據(jù)下,可以 通過兩步回歸,構造組內(nèi)、組間統(tǒng)計量對面板變量的長期協(xié)整關系進行檢驗。首先第一步, 根據(jù)面板數(shù)據(jù)構造每一個截面的協(xié)整方程:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,t(2 )

面板協(xié)整檢驗通過組內(nèi)和組間平均兩個統(tǒng)計量來檢驗長期協(xié)整關系,組內(nèi)統(tǒng)計量類似于對方 程(2)的殘差進行Dickey-Fuller單位根檢驗,而組間統(tǒng)計量是基于每個截面單元平均的單 位根檢驗。

面板協(xié)整檢驗的第二步是對殘差項進行單位根檢驗,從方程(2)中可以得到回歸殘差的差分 形式:

Δi,t=(ρi-1)i,t-1+vi,t(3)

其中,i,t=i,t-ii,t是回歸方程( 2) 的估計殘差。根據(jù)Dickey-Fuller的單位根檢驗思想,要考察變量間的長期協(xié)整關系,可以 通過對殘差項的單位根檢驗來完成,就是要檢驗方程(3)的參數(shù)(ρi-1)在統(tǒng)計上是否顯 著,其中:

(NT-1=(∑Ni=1∑Tt=2Δi,t i,t-1-i)(∑Ni=1∑Tt=12 i,t-1)-1(5)

NT-1=∑Ni=1[(∑Tt=2Δ i,ti,t-1-i)](∑Nt=12i,t-1 )-1(6)

其中,N1均服從非對稱的標準正態(tài)分布,其中θ 1,θ2,1是兩個統(tǒng)計量所對應布朗 方程的均值參數(shù)。①因此,通過對組內(nèi)統(tǒng)計量和組間統(tǒng)計量的檢驗,可以檢驗

出兩個面板 序列數(shù)據(jù)之間是否存在長期協(xié)整關系。

四、外資研發(fā)對中國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的實證分析

(一)數(shù)據(jù)與變量選擇

本文采用的是1998―2006年中國32個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒 》)和《中國統(tǒng)計年鑒》。②變量選擇方面,lnfrdit代表外資企業(yè)的研發(fā)投資,本文主 要 使用《中國科技統(tǒng)計年鑒》中各行業(yè)三資企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入來表示,lninno表示國內(nèi) 企業(yè)的技術創(chuàng)新產(chǎn)出,用各行業(yè)國內(nèi)大中型企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)Newsum和國內(nèi)大中型企 業(yè)的專利申請數(shù)Lnpatent表示。Lnabsorb代表消化吸收變量。本文使用《中國科技統(tǒng)計年鑒 》中各行業(yè)國內(nèi)大中型企業(yè)的消化吸收經(jīng)費支出表示消化吸收變量。另外,本文使用外商直 接投資與國內(nèi)大中型企業(yè)的技術開發(fā)人員的乘積項lnfrd*LnAC,來度量國內(nèi)企業(yè)技術人員的 消化吸收能力。

(二)外資研發(fā)與中國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的面板協(xié)整檢驗

首先,從散點圖看,lnfrd與中國大中型企業(yè)的專利申請數(shù)之間存在明顯的相關關系。

其次,在做協(xié)整檢驗之前,必須對面板數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。在面板數(shù)據(jù)中,會出現(xiàn)變量非 平穩(wěn)性問題,即在長期內(nèi)橫截面單元中的某些變量會隨著時間推移而出現(xiàn)波動不穩(wěn)定的狀況 ,變量非平穩(wěn)性會導致虛假的回歸結果。本文利用Stata軟件首先對上述變量進行面板單位 根檢驗,檢驗結果見表1。③其中,LLC,IPS、KPSS、Hadri Z單位根的檢驗結果表明:所 有變量都是不平穩(wěn)變量,但是其一階差分變量是平穩(wěn)變量,因此符合一階I(1)過程。

lnfrd與中國大中型企業(yè)專利申請數(shù)lnpatent的散點圖

量是時間趨勢平穩(wěn)的,10%的 臨界值為0.119,5%的臨界值為0.146,1%的臨界值0.216。

本文運用面板協(xié)整方法對外資企業(yè)研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新之間的長期關系進行了協(xié)整檢驗 ,具體結果見表2,表3。其中,表2是FDI與國內(nèi)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)的協(xié)整檢驗,表3是F DI與國內(nèi)企業(yè)專利申請數(shù)之間的協(xié)整檢驗。

Pedroni(2004)證明,當時間序列趨勢較長時,Groupρ-statistic最為保守,拒絕度最低 ,而Group adf-statistic的拒絕度最高,其他的統(tǒng)計量表現(xiàn)得不夠穩(wěn)定。[6]因此 ,在面板 數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗中,一般重點考察組間ρ和組間ADF兩個統(tǒng)計量。從本文表2、表3的檢驗結果 來看,Panel adf-stat和Group adf-stat均在1% 的顯著水平拒絕原假設,說明外資研發(fā)和 國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在長期的均衡關系。而從其他的檢驗指標看,無論是在沒有個體效 應,沒有時間趨勢的條件下或是沒有個體效應,有時間趨勢的條件下,還是在有個體效應、 有時間趨勢的條件下,Panel pp-statistic、Groupρ-statistic 、Group pp-statistic都 在1% 的水平下拒絕原假設,表明無論是以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù),還是以專利申請數(shù)來衡量的 國 內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出,外資研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新都存在長期均衡關系。綜合上述檢驗結 果,可以得出結論:在長期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)存量與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新之間存在面板協(xié)整關 系。從現(xiàn)實經(jīng)濟看,外資研發(fā)主要從以下方面促進本土企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升:一是提升 當?shù)禺a(chǎn)品的制作工藝,從產(chǎn)品升級和工藝升級的角度,外國分支機構的調(diào)適性研發(fā)和某些針 對當?shù)厥袌龅膭?chuàng)新性研發(fā)可以直接提升國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)的工藝和產(chǎn)品水平;二是密切與本土企 業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,而產(chǎn)業(yè)聯(lián)系主要通過兩種途徑實現(xiàn):(1)外資企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量的嚴格 要求、及時送貨等,會激勵國內(nèi)供應商提高自己的生產(chǎn)技術和生產(chǎn)管理水平;(2)外資企 業(yè)進入提高了對中間產(chǎn)品的需求,這會使本國企業(yè)獲得中間產(chǎn)品上的規(guī)模收益。

沒有個體固定效應,NOTR表示沒有時間趨勢。所有的統(tǒng)計量都漸進服從標準正態(tài)分布,原 假設是不存在面板協(xié)整關系。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平拒絕原假設,NOINCE表示沒有 個體固定效應,NOTR表示沒有時間趨勢。所有的統(tǒng)計量都漸進服從標準正態(tài)分布,原假設是 不存在面板協(xié)整關系。

(三)外資研發(fā)與中國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的面板協(xié)整方程估計

在面板協(xié)整檢驗之后,需要對面板協(xié)整方程的具體形式做出估計,以判斷外資研發(fā)對國內(nèi)企 業(yè)技術創(chuàng)新能力的具體影響效應。理論上對面板協(xié)整方程的估計一般采用完全修正最小二乘 法(Full Modified OLS)和動態(tài)最小二乘法(DOLS),且在T∞時,FMOLS、DOLS估計量 漸進服從截尾正態(tài)分布。

但是,在實證研究中,許多樣本數(shù)據(jù)的時間間隔T

Δyi,t=yiζi,t(β)+∑ps=1αsΔyi,t-s+∑ qr=1θrΔxi,t-r+vi,t(7)

實證分析中一般采用最大似然法來估計誤差修正模型(7),通過估計方程(7)不僅可以得 到面板協(xié)整方程ζi,t(β)=yi,t-1-β′xi,t,還可以得到誤差調(diào)整系 數(shù)(ECM)均值i的有效估計,從而得到短期向長期 均衡調(diào)整的速度和幅度,這種估計方法稱為混合組間均值估計(Pooled Mean Group Estima tor, PMGE)。

本文運用混合組間均值估計方法PMGE,對產(chǎn)業(yè)層面的FDI與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新之間的協(xié)整方 程進行了估計,估計結果見表4。實證結果表明,國內(nèi)企業(yè)專利申請與FDI和消化吸收變量存 在長期的均衡關系。在長期內(nèi),FDI對國內(nèi)企業(yè)專利申請有正向的積極影響,其影響系數(shù)為0 .945,吸收消化能力對專利申請的長期影響系數(shù)為0.049,FDI是國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提 高 的長期原因。同樣,以R&D學習度量的吸收消化能力lnfrd*lnAC 與專利申請的長期影響系數(shù) 為0.065,說明在長期內(nèi),國內(nèi)企業(yè)技術開發(fā)人員通過對外資企業(yè)研發(fā)技術的研究和摸索, 經(jīng)過不斷地消化吸收,逐步轉(zhuǎn)化為自己的適用技術,取得了明顯的效果,技術人員人力資本 積累對國內(nèi)企業(yè)專利申請起到了明顯的促進效應,外資研發(fā)是國內(nèi)企業(yè)技術學習能力提高的 長期原因。結果表明,研發(fā)型FDI的流入會提高本土企業(yè)人力資源的利用效率,促進高技能 人力資源與研發(fā)投資的進一步融合。在外資企業(yè)研發(fā)機構中服務的科學技術人員,可以近距 離觀察外國先進技術,學習外資企業(yè)知識管理和創(chuàng)新管理的經(jīng)驗和方法,通過積累大量的研 發(fā)經(jīng)驗,不斷提高自身的技術水平。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平,表中回歸系數(shù)是最大似然函 數(shù)ML估計的平均系數(shù)。

從短期誤差調(diào)整項ECM來看,回歸方程的誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說 明這種調(diào)整的幅度為52.8%。如果短期內(nèi)由于某種原因國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新對FDI的反饋偏離 了 長期均衡,則存在自動的調(diào)整機制,使短期波動向長期均衡回歸。具體來說,在短期內(nèi),由 于市場競爭的加劇,外資企業(yè)采取技術手段對核心技術進行封鎖控制,限制技術信息的共享 程度以及中國引進外資的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等等,兩者有可能偏離長期均衡關系。在方程(2) 中,誤差調(diào)整項的系數(shù)為-0.795,說明短期內(nèi)由于市場壟斷以及技術封鎖,外資企業(yè)研發(fā) 可 能會阻礙國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,但是隨著時間的推移,國內(nèi)企業(yè)人力資本和研發(fā)經(jīng)驗的 積累,二次創(chuàng)新能力的提高以及與本地企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的增強,這種短期偏離會逐漸向長 期的均衡關系調(diào)整,且這種調(diào)整的幅度為79.5%。

五、結論與啟示

本文利用中國產(chǎn)業(yè)層面的外資研發(fā)與大中型企業(yè)的技術創(chuàng)新數(shù)據(jù),對兩者之間的關系進行了 面板協(xié)整檢驗,并用混合組間均值估計對兩者的面板協(xié)整方程進行了估計。協(xié)整檢驗表明, 無論是以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù),還是以專利申請來衡量國內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新產(chǎn)出,協(xié)整檢驗統(tǒng) 計量都在1% 的水平下顯著,說明外資研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)專利申請之間存在長期均衡關系。在 長期內(nèi),FDI對國內(nèi)企業(yè)專利申請有正向的積極影響,FDI是國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的長 期原因,其影響系數(shù)為0.945;同時,以人力資本度量的吸收消化能力與專利申請的長期影 響系數(shù)為0.065,說明外資研發(fā)是國內(nèi)企業(yè)消化吸收能力提高的長期原因。同時,從短期誤 差修正模型ECM看,誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說明短期波動向長期均 衡平均調(diào)整的幅度為52.8%。在短期內(nèi)由于市場競爭加劇,外資企業(yè)技術控制以及引進外資 產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等原因,兩者會偏離長期均衡關系,但在長期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)對國內(nèi)企業(yè)自 主創(chuàng)新有積極的促進效應。

在全球經(jīng)濟一體化的今天,如何在市場競爭日趨激烈的背景下,進一步激勵和優(yōu)化外資企業(yè) 與本土企業(yè)的研發(fā)合作,在制度上建立合理的保障機制是政府政策設計的關鍵。因此,對于 中國而言,一方面,需要通過產(chǎn)業(yè)政策的積極引導,鼓勵外資企業(yè)進一步增加在通訊、計算 機軟件、電子、生物醫(yī)藥、半導體及自動化等新興產(chǎn)業(yè)的R&D投資,并且,促進跨國公司研發(fā) 機構與本地科研機構在基礎技術、技術信息等方面的交流,促進雙發(fā)研發(fā)信息的共享程度和 產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。同時,在積極引進發(fā)達國家先進技術的基礎上,強化本土企業(yè)的吸收消化能力, 在消化吸收的基礎上進行產(chǎn)品功能和質(zhì)量上的拓展、創(chuàng)新,從而提高國內(nèi)企業(yè)的二次創(chuàng)新能 力。只有本土企業(yè)與跨國公司海外研發(fā)機構的技術水平較為接近的情況下才更可能發(fā)生雙向 的知識流動, 否則知識不可能在企業(yè)間順利地流動和吸收。另一方面,需要制定和完善針對 跨國公司在華研發(fā)機構管理的相關法律法規(guī)?？鐕驹谌A研發(fā)并不都是對中國有利的,其 負面作用也很明顯?？鐕就ㄟ^在我國密集地申請專利,對關鍵性的技術實施嚴格地專利 保護措施,對本土企業(yè)設置了技術進入壁壘,增加了我國創(chuàng)新主體技術創(chuàng)新的難度。因此, 在關系我國未來經(jīng)濟發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),必須加強對在華外資研發(fā)活動的規(guī)制和引 導,有效規(guī)避技術風險。

注 釋:

①Pedroni(2004)證明,在一般性條件下,組內(nèi)統(tǒng)計量和組間統(tǒng)計量在經(jīng)過均值和標準差 調(diào)整后,漸進服從標準正態(tài)分布,因此可以用t檢驗值來進行面板協(xié)整檢驗。

②本文選取的樣本是分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)和三資企業(yè)的基本數(shù)據(jù)。其中,國內(nèi)大中型企業(yè) 的指標是用整個行業(yè)的數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)的相應數(shù)據(jù)得到,而三資企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)是通過資 本存量公式將歷年的研發(fā)經(jīng)費支出轉(zhuǎn)換為三資企業(yè)的研發(fā)資本存量而得到。

③本文僅列出差分面板檢驗結果,省略了水平面板的單位根檢驗結果,水平面板的單位根檢 驗表明所有變量都是非平穩(wěn)變量。

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