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第1篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)凸性范文

論文摘要:立足于知識(shí)社會(huì)和不確定性社會(huì)?分析企業(yè)發(fā)展和知識(shí)積累的關(guān)系探討以成功智力為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)型組織的構(gòu)建模型。

1知識(shí)社會(huì)的不確定性使企業(yè)知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)化成為必然

1.1知識(shí)社會(huì)的不確定性

現(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)將知識(shí)分為兩大類(lèi)?一類(lèi)為陳述性知識(shí)?另一類(lèi)為程序性知識(shí)。前者指為人們解決問(wèn)題在意識(shí)層提供線索?只能借助某種活動(dòng)形式間接推出來(lái)的知識(shí)?后者指用于支配行為操作過(guò)程的知識(shí)。其本質(zhì)是用一套操作規(guī)則或程序支配人的行為。所以?現(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)的程序性知識(shí)包含兩個(gè)內(nèi)容:技能和認(rèn)知策略。所謂“認(rèn)知策略”是指一套如何學(xué)習(xí)、記憶、思維的規(guī)則或程序控制了人的學(xué)習(xí)、記憶和思維活動(dòng)?例如企業(yè)家分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)發(fā)展變化規(guī)律時(shí)所形成的思維活動(dòng)模式就是一種認(rèn)知策略。我們生活在一個(gè)知識(shí)社會(huì)之中。社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展對(duì)知識(shí)的依賴程度日益提高?知識(shí)對(duì)社會(huì)活動(dòng)的作用越來(lái)越重要。

科技的突飛猛進(jìn)和全球經(jīng)濟(jì)一體化?使社會(huì)環(huán)境的不確定性日益增強(qiáng)?？萍冀o人們提供了新的知識(shí)?但這些新知識(shí)又產(chǎn)生了更多的不確定性。全球經(jīng)濟(jì)一體化?使社會(huì)、組織、個(gè)體交互作用的范圍變廣?頻率加快?程度加深?從而使人類(lèi)行為的預(yù)期、過(guò)程、結(jié)果等產(chǎn)生了不確定性。不確定性增加了社會(huì)系統(tǒng)的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性。

1.2企業(yè)發(fā)展與不確定性

按照復(fù)雜性科學(xué)對(duì)企業(yè)發(fā)展的解釋?企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的非線性反饋動(dòng)力系統(tǒng)(曹慶仁等?2001)。從企業(yè)發(fā)展與外部環(huán)境的關(guān)系來(lái)看?除了有簡(jiǎn)單淺層次的規(guī)則和可探明的影響因子可供依托和控制外?企業(yè)面對(duì)的是大量的復(fù)雜、深層、內(nèi)隱多變的問(wèn)題?如市場(chǎng)問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化問(wèn)題等。從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看?企業(yè)中人與人之間相互聯(lián)系和作用方式?既有已建立的正式規(guī)則和行為模式的合法系統(tǒng)所構(gòu)成?又有通過(guò)非正式渠道建立起來(lái)的非正式組織、個(gè)人或群體的社會(huì)關(guān)系、非正式的個(gè)體行為等影子系統(tǒng)所構(gòu)成。合法系統(tǒng)雖然以確定性為主?但在運(yùn)行過(guò)程中仍然存在著許多不確定性?影子系統(tǒng)更是有著高度的不確定性川。因此?企業(yè)系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中存在不確定性。

因此?不確定性為企業(yè)帶來(lái)了發(fā)展機(jī)會(huì)?但又會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。在不確定性社會(huì)中?企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。1.3企業(yè)知識(shí)的轉(zhuǎn)化和積累是解決不確定性問(wèn)題的主要工具

1.3.1企業(yè)知識(shí).企業(yè)知識(shí)從其顯性化程度可分為外顯知識(shí)和內(nèi)隱知識(shí)。外顯知識(shí)是可以用口頭語(yǔ)言和書(shū)面語(yǔ)言表達(dá)出來(lái)的知識(shí)?內(nèi)隱知識(shí)是只能意會(huì)不能言傳?通過(guò)隱喻、直覺(jué)、頓悟、技巧等方式暗合之意的知識(shí)。從企業(yè)與環(huán)境交互作用的方式來(lái)看?可分為內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí)。從企業(yè)內(nèi)部各崗位職能的角度可以分很多專業(yè)知識(shí)。因此?企業(yè)知識(shí)內(nèi)涵豐富?外延廣泛?包含了有關(guān)組織的經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀、被證實(shí)了的信息、有事實(shí)依據(jù)的見(jiàn)解以及分析力、判斷力、實(shí)踐操作力等要素的動(dòng)態(tài)組合。

1.3.2企業(yè)知識(shí)的轉(zhuǎn)化和積累。野中郁次郎在其《論知識(shí)創(chuàng)造的動(dòng)態(tài)過(guò)程》(19 )5提出了著名的ES CI知識(shí)轉(zhuǎn)化模型。認(rèn)為在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中?隱性知識(shí)和顯性知識(shí)之間相互作用相互轉(zhuǎn)化?知識(shí)轉(zhuǎn)化的過(guò)程實(shí)際上就是知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程。沿著野中郁次郎的思路?我國(guó)學(xué)者對(duì)企業(yè)知識(shí)的流動(dòng)和轉(zhuǎn)化進(jìn)行許多有益的探索(張慶普、李志超，2002;饒勇，2003曹興，徐媛媛2004)?建立了SEIC的擴(kuò)展模型(饒勇)?將社會(huì)知識(shí)納人到企業(yè)知識(shí)體系之中?還突出了組織隱性知識(shí)的積累過(guò)程。因此?企業(yè)知識(shí)不斷地積累和轉(zhuǎn)化過(guò)程就是企業(yè)的發(fā)展過(guò)程。企業(yè)必須通過(guò)知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)化?解決自身的不確定性問(wèn)題?同時(shí)適應(yīng)外部社會(huì)環(huán)境的不確定性。

2企業(yè)知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)化必須以學(xué)習(xí)型組織為載體

企業(yè)知識(shí)如何積累并轉(zhuǎn)化為解決問(wèn)題的工具?實(shí)質(zhì)上是學(xué)習(xí)型組織的內(nèi)容和目的。換言之?構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織的過(guò)程?就是企業(yè)知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)化過(guò)程?因此?只有學(xué)習(xí)型組織才能使企業(yè)知識(shí)進(jìn)行積累和轉(zhuǎn)化。彼得·圣吉從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的角度勾畫(huà)出了構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織的整體方案?從組織學(xué)習(xí)的終極目標(biāo)來(lái)看?學(xué)習(xí)型組織的核心在于提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。野中郁次郎從知識(shí)在組織內(nèi)相互流動(dòng)學(xué)習(xí)的角度提出了著名的SECI知識(shí)轉(zhuǎn)化模型。企業(yè)發(fā)展是在企業(yè)知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)化過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。因此?學(xué)習(xí)型組織的構(gòu)建過(guò)程就是企業(yè)知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)化過(guò)程。

3獲得成功智力是學(xué)習(xí)型組織的本質(zhì)

3.1成功智力與學(xué)習(xí)型組織

智力被看成是解決實(shí)際問(wèn)題?尤其是創(chuàng)造性解決問(wèn)題的能力。從智力的知識(shí)觀看?“智力”?實(shí)質(zhì)上指后天習(xí)得的智慧能力?也就是習(xí)得的認(rèn)知能力或習(xí)得的智力(皮連生2003)。美國(guó)耶魯大學(xué)的心理學(xué)家斯滕伯格根據(jù)智力對(duì)人的實(shí)際影響?將智力劃分為學(xué)業(yè)智力和成功智力。學(xué)習(xí)中表現(xiàn)出來(lái)的學(xué)業(yè)智力是“惰性化智力”?與現(xiàn)實(shí)生活很少發(fā)生聯(lián)系它只能對(duì)學(xué)生在成績(jī)和分?jǐn)?shù)上做出預(yù)測(cè)?而成功智力才能使人達(dá)到人生中最主要的目的。成功智力包括分析性智力、創(chuàng)造性智力和實(shí)踐性智力?這三方面是一個(gè)有機(jī)的整體?他們協(xié)調(diào)、平衡時(shí)?智力會(huì)得到最有效的發(fā)揮。因此?使企業(yè)及其組織成員怎樣習(xí)得成功智力?是學(xué)習(xí)型組織的本質(zhì)所在。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)?組織發(fā)展所需成功智力的范圍較廣。邁克爾·茨威爾認(rèn)為?支持組織成功的三大能力基石是:組織中領(lǐng)導(dǎo)層的能力;組織中員工的能力;企業(yè)文化是否能培育能力并使之最大化。企業(yè)的成功智力主要表現(xiàn)在行為能力上他根據(jù)長(zhǎng)期對(duì)企業(yè)的咨詢和研究?提出企業(yè)應(yīng)具備的行為能力有5個(gè)方面36個(gè)項(xiàng)目?主要包含完成任務(wù)的能力、人際交往能力、個(gè)人素質(zhì)、管理能力、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等內(nèi)容。

3.2成功智力水平取決于組織的認(rèn)知結(jié)構(gòu)

認(rèn)知結(jié)構(gòu)是認(rèn)知科學(xué)的主要概念。所謂認(rèn)知結(jié)構(gòu)是指主體全部知識(shí)或觀念的內(nèi)容和組織?皮亞杰認(rèn)為?認(rèn)知結(jié)構(gòu)包括圖式、同化、順應(yīng)、平衡四個(gè)基本要素。企業(yè)知識(shí)的流動(dòng)轉(zhuǎn)化、積累、升華等過(guò)程?必須建立在以組織認(rèn)知結(jié)構(gòu)不斷完善、提升及其高級(jí)化演進(jìn)的目標(biāo)基礎(chǔ)上來(lái)。因?yàn)槠髽I(yè)學(xué)習(xí)知識(shí)的目的是為了提高組織發(fā)展所需的各種能力?而能力的高低取決于認(rèn)知結(jié)構(gòu)的狀況。由此可見(jiàn)?在不確定條件下企業(yè)發(fā)展需要不斷積累和更新知識(shí)。知識(shí)的積累和更新?不是將個(gè)體知識(shí)匯總起來(lái)的簡(jiǎn)單相加?也不是各學(xué)科知識(shí)的累積更不是信息的堆積和簡(jiǎn)單流動(dòng)?而是通過(guò)順應(yīng)和同化?智慧地運(yùn)作企業(yè)資源(包括硬性資源和軟性資源)的過(guò)程?也就是不斷地完善主體(包括個(gè)體、群體和組織)的認(rèn)知結(jié)構(gòu)將企業(yè)資源用知識(shí)統(tǒng)合為一個(gè)有機(jī)的生命體。

組織在學(xué)習(xí)過(guò)程中?學(xué)習(xí)內(nèi)容、方式、目標(biāo)等的設(shè)計(jì)必須圍繞完善組織或群體、團(tuán)隊(duì)或個(gè)體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)行才能系統(tǒng)地獲得組織的成功智力。

4以成功智力為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)型組織構(gòu)建模型

4.1個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)模型。

個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程就是個(gè)體用舊的認(rèn)知結(jié)構(gòu)對(duì)新知識(shí)進(jìn)行同化?并采取適宜行為順應(yīng)新環(huán)境而構(gòu)建新認(rèn)知結(jié)構(gòu)的過(guò)程(圖1)。一個(gè)新認(rèn)知結(jié)構(gòu)的建立?就會(huì)獲得新的能力(或智力)模式—心智模式得到改善。當(dāng)信息以知識(shí)的方式進(jìn)人舊的認(rèn)知結(jié)構(gòu)時(shí)?要經(jīng)過(guò)一系列內(nèi)化過(guò)程?才能以信念的形式納入認(rèn)知結(jié)構(gòu)?當(dāng)已有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)不足以解決變化了的環(huán)境所產(chǎn)生的新問(wèn)題時(shí)?重構(gòu)認(rèn)知結(jié)構(gòu)的需要便產(chǎn)生?順應(yīng)過(guò)程也隨之發(fā)生。每一步認(rèn)知結(jié)構(gòu)的演進(jìn)?也是知識(shí)豐富化的過(guò)程?促使個(gè)體成功智力得到提升。個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)是一個(gè)永續(xù)不斷的過(guò)程?但存在著個(gè)體差異?如演進(jìn)的速度快慢不同?同化和順應(yīng)的程度不同等。

4.2組織認(rèn)知結(jié)構(gòu)構(gòu)建過(guò)程模型

組織在發(fā)展過(guò)程中會(huì)形成群體智力(或智慧)?群體智力是通過(guò)學(xué)習(xí)過(guò)程而形成新的群體認(rèn)知結(jié)構(gòu)的結(jié)果?外現(xiàn)于組織的產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、組織文化、管理體制、運(yùn)行機(jī)制以及組織形象之中(圖2)。

知識(shí)(包括顯性知識(shí)和隱性知識(shí)、內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí))?在組織中通過(guò)兩種學(xué)習(xí)式—正式學(xué)習(xí)(培訓(xùn)、示范、規(guī)范、正式溝通等)和非正式學(xué)習(xí)〔熏陶、感染、非正

第2篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)凸性范文

邊際生產(chǎn)力理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論的基石。邊際生產(chǎn)力理論是用于闡明在生產(chǎn)中相互合作的各種生產(chǎn)要素或資源所得到的報(bào)酬的一種方法。通常情況，當(dāng)其他要素?cái)?shù)量不變，而單位某種生產(chǎn)要素離開(kāi)（或加入）生產(chǎn)過(guò)程時(shí)所引起的商品產(chǎn)值的減少（或增加）量，就等于該種生產(chǎn)要素一個(gè)單位的服務(wù)報(bào)酬或其他報(bào)酬。這里很明顯，決定生產(chǎn)要素的報(bào)酬是取決于生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)條件。在新古典理論中，一般用生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表明這種投入和產(chǎn)出的技術(shù)關(guān)系。邊際生產(chǎn)力理論用數(shù)學(xué)公式來(lái)表達(dá)就是：

廠商的生產(chǎn)函數(shù)是Y=F(x[,1],x[,2],x[,3],x[,4]……)，Y是生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)出，x[,1],x[,2]……是生產(chǎn)過(guò)程中的投入，F(xiàn)是生產(chǎn)函數(shù)。一般情況下，生產(chǎn)函數(shù)滿足下面假設(shè)：產(chǎn)出對(duì)生產(chǎn)要素的投入滿足一階偏導(dǎo)數(shù)大于零，二階偏導(dǎo)數(shù)小于零，即附圖。一階偏導(dǎo)數(shù)大于零表示，在其他投入不變的情況下，任何一種生產(chǎn)要素等量增加，必然帶來(lái)實(shí)物產(chǎn)出的增加，即邊際產(chǎn)品大于零，這一點(diǎn)是非常容易理解的，可以說(shuō)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一個(gè)公理，廠商沒(méi)有必要在產(chǎn)量減少時(shí)增加一種要素的投入量。二階偏導(dǎo)數(shù)小于零也就是生產(chǎn)函數(shù)的凸性假設(shè)，表明一種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品會(huì)隨該要素的投入量增加而遞減的，這是一個(gè)比一階導(dǎo)數(shù)大于零較強(qiáng)的假定，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中常常使用的邊際產(chǎn)品遞減規(guī)律?！皩?shí)際上這并不是一個(gè)規(guī)律，而是大多數(shù)生產(chǎn)過(guò)程所具有的共同特性”。（注：范里安：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》，上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社，1994年，第395頁(yè)。）在生產(chǎn)過(guò)程中，任何一種要素的報(bào)酬超過(guò)了在少使用這種要素時(shí)損失的產(chǎn)值時(shí)，那么就會(huì)少使用一單位該種生產(chǎn)要素，并且如果這種不平衡沒(méi)有消除，就會(huì)繼續(xù)減少使用這種生產(chǎn)要素，直到相等為止，即：附圖，（注：實(shí)際上應(yīng)該要素的報(bào)酬應(yīng)該等于要素的邊際生產(chǎn)收入(marginal  revenue  of  product)，而不是邊際產(chǎn)值(value  ofmarginal  product)，由于新古典的邊際生產(chǎn)力理論主要是研究是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此二者在量上是相等。）其中w[,i]是x[,i]這種生產(chǎn)要素的報(bào)酬（價(jià)格），P為產(chǎn)品的價(jià)格。這個(gè)結(jié)論可以很簡(jiǎn)單地從給定生產(chǎn)函數(shù)和廠商利潤(rùn)最大化的條件下得出。

邊際生產(chǎn)力理論有兩要素形式和多要素形式來(lái)說(shuō)明生產(chǎn)要素的需求量。兩要素是指總資本和總勞動(dòng)，在這種形式下，生產(chǎn)函數(shù)的形式是Y=F(L,K)，L、K分別是生產(chǎn)過(guò)程中投入的勞動(dòng)和資本的數(shù)量。多要素是指在生產(chǎn)過(guò)程中使用的可分辨要素的種類(lèi)，就是在本文開(kāi)始部分所采用的那種形式。兩要素形式可以使邊際生產(chǎn)力理論進(jìn)行簡(jiǎn)化，但是這個(gè)模型存在著一個(gè)致命的弱點(diǎn)，就是如何將一個(gè)廠商投入的不同質(zhì)的勞動(dòng)和不同質(zhì)的資本進(jìn)行加總，（注：加總問(wèn)題是邊際生產(chǎn)力理論所遇到的最大的困難，邊際生產(chǎn)力需要一個(gè)總量勞動(dòng)和資本的概念，資本的加總只能通過(guò)對(duì)其價(jià)值（格）進(jìn)行加總的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，而資本的價(jià)格受到資本的邊際生產(chǎn)力（利息率）的影響，即維克賽爾效應(yīng)，從而使邊際生產(chǎn)力理論成為一個(gè)循環(huán)論證。）這也是在上個(gè)世紀(jì)劍橋資本爭(zhēng)論最為激烈的一個(gè)問(wèn)題。多要素形式避免了對(duì)不同的勞動(dòng)和資本進(jìn)行加總，但這種形式卻遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)，因?yàn)檫@種形式會(huì)使生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)可微分的性質(zhì)難以成立：許多廠商的投入要素都是固定比例，不可能單獨(dú)地增減一種生產(chǎn)要素而不增減其他的生產(chǎn)要素，即生產(chǎn)要素之間不存在替代性，這樣沒(méi)有辦法得出一種要素的邊際生產(chǎn)力，因此邊際生產(chǎn)力的理論適用范圍非常有限。本文在這里分析的是邊際生產(chǎn)力理論的適用范圍，因此，在這里采用的是兩要素生產(chǎn)模型，將廠商的投入抽象地分為勞動(dòng)和資本，而如何將異質(zhì)的資本和勞動(dòng)加總的問(wèn)題給拋開(kāi)，而抽象地認(rèn)為勞動(dòng)和資本是同質(zhì)的。這樣邊際生產(chǎn)力的模型就可以描述成：對(duì)于一個(gè)廠商的生產(chǎn)函數(shù)Y=F(L,K)，勞動(dòng)者的報(bào)酬也就是工資附圖，資本的報(bào)酬也就是利潤(rùn)（息）率附圖。

  二、總額相符問(wèn)題(Adding-up  Problem)

邊際生產(chǎn)力在直覺(jué)上非常容易被人接受的，因?yàn)樗w現(xiàn)了一個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)理論原理，那就是其他要素固定不變時(shí)，一種要素投入所帶來(lái)的邊際收益等于邊際成本，從而使廠商的利潤(rùn)最大化。但是這里存在著一個(gè)問(wèn)題就是：如果每個(gè)要素的每一單位都按照相應(yīng)的邊際生產(chǎn)力得到相應(yīng)報(bào)酬，那么廠商的產(chǎn)量是否等于所有的生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品，這就是Y=MP[,L]×L+MP[,K]×K。在1894年，威克斯蒂德在《論分配法則的協(xié)調(diào)》中詳細(xì)地論述了這一觀點(diǎn)，“這些分配份額加起來(lái)等于每個(gè)廠商的凈產(chǎn)量?！保ㄗⅲ骸杜翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)詞典》第1卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1986年，第22-23頁(yè)；熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》（第3卷），商務(wù)印書(shū)館，1996年，第407-409頁(yè)。）這個(gè)結(jié)論的詳細(xì)描述是：在生產(chǎn)函數(shù)是一次（線性）齊次性時(shí)，各種投入的生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品乘以其投入量的總和正好等于其產(chǎn)值，（注：詳細(xì)證明見(jiàn)黎詣遠(yuǎn)：《微觀經(jīng)濟(jì)分析》，清華大學(xué)出版社，1987年，第129-131頁(yè)；惠鳳蓮：《關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的分析》，《統(tǒng)計(jì)理論與實(shí)踐》2000年第11期。）這就是總額相符，也就是歐拉定理(Euler's  theorem)，從而使邊際生產(chǎn)力在理論上更加完美。如果用產(chǎn)品的價(jià)格和生產(chǎn)要素的報(bào)酬來(lái)表示，就可以得到各種投入要素的報(bào)酬總和正好等于總產(chǎn)值。（注：在歐拉定理Y=MP[,L]×L+MR[,K]×K兩邊同時(shí)乘以產(chǎn)品的價(jià)格P，就可以得到Y(jié)×P=w×L+r×K。）廠商的（超額）利潤(rùn)等于廠商的收入（總產(chǎn)值）減去各種生產(chǎn)要素的報(bào)酬總和（總成本），即總額相符，廠商的利潤(rùn)為零。但是這里存在著一個(gè)條件，就是生產(chǎn)函數(shù)必須是線性齊次的，即生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)酬不變的。

在新古典經(jīng)濟(jì)理論中，通常用生產(chǎn)函數(shù)的齊次性來(lái)表示規(guī)模報(bào)酬。齊次性是一個(gè)數(shù)學(xué)概念，它表明一個(gè)函數(shù)F(x,y)如果滿足條件：P(ax,ay)=a[n]F(x,y)，這個(gè)函數(shù)就是n次齊次性。如果n=1時(shí)，就是一次齊次性，也稱為線性齊次性，即F(ax,ay)=aF(x,y)。如果一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)是n次齊次生產(chǎn)函數(shù)，那么當(dāng)n＞1時(shí)，該生產(chǎn)函數(shù)就是規(guī)模報(bào)酬遞增，n＜1時(shí)，是規(guī)模報(bào)酬遞減，n=1時(shí)，是規(guī)模報(bào)酬不變。這就意味著總額相符只有在規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)，才能成立。同樣可以容易證明出：當(dāng)n＜1時(shí)，即存在規(guī)模報(bào)酬遞減時(shí)，廠商的總產(chǎn)值就小于各種生產(chǎn)要素的得到報(bào)酬總和，存在著“總額不足”；當(dāng)n＞1時(shí)，即存在規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，廠商的總產(chǎn)值就大于各種生產(chǎn)要素的得到報(bào)酬總和，存在著“總額過(guò)剩”。那么，誰(shuí)來(lái)彌補(bǔ)“不足”和得到“過(guò)?！蹦?？很明顯，這兩種情況下，邊際生產(chǎn)力理論存在著重大的缺陷，因?yàn)樗c規(guī)模報(bào)酬遞增和遞減相矛盾，除非可以證明資本主義經(jīng)濟(jì)中不存在著這兩種情況。在經(jīng)濟(jì)中存在規(guī)模報(bào)酬遞減的可能不大，如果存在規(guī)模報(bào)酬遞減，就可以把大企業(yè)分割成小企業(yè)來(lái)生產(chǎn)，而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中很少出現(xiàn)這種現(xiàn)象。所以一般認(rèn)為經(jīng)濟(jì)是規(guī)模報(bào)酬不變和遞增的。

  三、規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的存在性

規(guī)模報(bào)酬遞增是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中普遍存在的現(xiàn)象，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。從資本主義發(fā)展的歷史來(lái)看，生產(chǎn)是逐漸集中，大規(guī)模生產(chǎn)可以實(shí)行分工，采用先進(jìn)設(shè)備，聘請(qǐng)高級(jí)專家，節(jié)省管理費(fèi)用，都能提高生產(chǎn)效率，這些足以表明現(xiàn)代化的生產(chǎn)肯定是存在著規(guī)模遞增現(xiàn)象。斯密最早提出分工會(huì)導(dǎo)致專業(yè)化，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而使規(guī)模報(bào)酬呈遞增。（注：斯密：《國(guó)富論》上卷，商務(wù)印書(shū)館，1974年，第8-10頁(yè)。）馬歇爾相信所有產(chǎn)業(yè)都顯示出總規(guī)模報(bào)酬遞增；只有受到短期固定性或土地稀缺的阻礙，在這種情況，他才同意古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的報(bào)酬遞減的觀點(diǎn)，“在那些不是從事于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)里，勞動(dòng)和資本的增加，一般使得報(bào)酬有超過(guò)比例的增加；而且，這種組織的改進(jìn)，趨于減少甚至超過(guò)自然對(duì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的增加所能增大的任何阻力?！保ㄗⅲ厚R歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上卷，商務(wù)印書(shū)館，1964年，第327-328頁(yè)。）斯拉法在《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》1926年12月發(fā)表了《競(jìng)爭(zhēng)條件下的報(bào)酬規(guī)律》，指出“在純粹競(jìng)爭(zhēng)的條件下，只要產(chǎn)量增加伴之有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，廠商便不會(huì)處于完全均衡狀態(tài)”，“遞增收益也是同完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)不協(xié)調(diào)的”，（注：P.Sraffa:The  laws  of  return  under  competitive  conditions,Econ-omic  Journal  36,535-550；《帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典》第3卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1986年，第480-481頁(yè)；熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》第3卷，商務(wù)印書(shū)館，1994年，第423-426頁(yè)。）從此也就揭開(kāi)了不完全競(jìng)爭(zhēng)理論的序幕。也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家承認(rèn)存在著規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，但是“根據(jù)復(fù)制的觀點(diǎn)，不變規(guī)模報(bào)酬是最自然現(xiàn)象，但這并不等于說(shuō)其他情況不可能發(fā)生……遞增的規(guī)模報(bào)酬通常在一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)適用?！保ㄗⅲ悍独锇玻骸段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》，上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社，1994年，第399頁(yè)。）用復(fù)制來(lái)說(shuō)明不變規(guī)模報(bào)酬的存在是有疑問(wèn)的，這種復(fù)制是遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界，人們基本上看不到廠商擴(kuò)大產(chǎn)量的方法是在原有規(guī)模上擴(kuò)大，而不是去建造新廠復(fù)制原來(lái)的工廠，范里安這種認(rèn)為不變規(guī)模報(bào)酬是犯了形而上學(xué)的錯(cuò)誤。但是不管怎么很難否認(rèn)規(guī)模報(bào)酬遞增的存在。

  四、邊際生產(chǎn)力理論對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增的解釋

既然規(guī)模報(bào)酬遞增是現(xiàn)代化生產(chǎn)中必然存在的現(xiàn)象，那么邊際生產(chǎn)力理論必然要對(duì)這種與其相矛盾的規(guī)模報(bào)酬遞增給以解釋。

一種解釋認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，之所以產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬遞增，是由于有一種促使規(guī)模報(bào)酬遞增的生產(chǎn)要素被人們忽視了，只要加入新的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)函數(shù)就不會(huì)存在規(guī)模遞增現(xiàn)象：兩種要素的生產(chǎn)函數(shù)解釋不了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的真實(shí)情況，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)要素也在多元化，科學(xué)技術(shù)、知識(shí)、教育等因素加入到生產(chǎn)函數(shù)中去，生產(chǎn)函數(shù)成了Y=F(L,K,T,I,E……)，從而使生產(chǎn)函數(shù)變得越來(lái)越復(fù)雜，這樣處理之后，生產(chǎn)函數(shù)就成為線性齊次性，就可以滿足于總額相符，從而就使邊際生產(chǎn)力學(xué)說(shuō)更加完美，甚至進(jìn)一步找出科技、知識(shí)、教育等在生產(chǎn)過(guò)程中的作用來(lái)。這種學(xué)說(shuō)存在著一個(gè)明顯的錯(cuò)誤，根據(jù)生產(chǎn)要素的性質(zhì)，生產(chǎn)要素起著兩個(gè)方面的作用，一是生產(chǎn)過(guò)程的投入物，二是要在生產(chǎn)過(guò)程中得到相應(yīng)的報(bào)酬。盡管我們可以通過(guò)復(fù)雜的計(jì)算得出科技、知識(shí)和教育的邊際生產(chǎn)力，但是是誰(shuí)根據(jù)這些要素的邊際生產(chǎn)力而得到它的報(bào)酬呢？是工人，還是資本家，還是科學(xué)家？另外，科技和知識(shí)都是體現(xiàn)在勞動(dòng)和資本中，不能從勞動(dòng)和資本中獨(dú)立出來(lái)，生產(chǎn)函數(shù)的形式應(yīng)該是Y=F[L(T,I,E……),K(T,I,E……)]，這樣，從數(shù)學(xué)的邏輯上分析，自變量之間必然是獨(dú)立的，即有完全的自由度。如果技術(shù)、知識(shí)、教育和勞動(dòng)、資本之間存在著相關(guān)性，它們就不可能同時(shí)作為生產(chǎn)函數(shù)的自變量，即同時(shí)成為生產(chǎn)要素。因此，用多生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)使之成為線性齊次性，從而可以使之滿足總額相符的方法，是存在著邏輯矛盾。

還有一種解釋的方法是采用改變生產(chǎn)函數(shù)的方法，認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)是不斷變動(dòng)，即將生產(chǎn)函數(shù)動(dòng)態(tài)化而成為Y=F[,t](L,K)。認(rèn)為在靜態(tài)中，不存在著規(guī)模報(bào)酬遞增，只存在著規(guī)模報(bào)酬不變的現(xiàn)象，之所以存在規(guī)模報(bào)酬是因?yàn)殡S著時(shí)間的變化，生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生了變動(dòng)，而這種變動(dòng)的主要原因還是歸因于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)。在這里，我們用數(shù)學(xué)的形式加以說(shuō)明：在靜態(tài)中，生產(chǎn)函數(shù)的形式是Y=F(L,K)，由于是規(guī)模報(bào)酬不變，即存在線性齊次性，因此可以得到：Y/L=F(L,K)/L=F(1,K/L)，Y/L是單位勞動(dòng)的產(chǎn)出，即勞動(dòng)生產(chǎn)率，我們用y來(lái)表示，K/L是資本勞動(dòng)比，我們用k來(lái)表示，那么，生產(chǎn)函數(shù)就可以表示成y=F(1,k)，我們用一個(gè)新函數(shù)f(k)來(lái)代表F(1,k)，那么就得出線性齊次生產(chǎn)函數(shù)可以表示為這樣的形式：勞動(dòng)生產(chǎn)率是資本勞動(dòng)比的一個(gè)函數(shù)，一般情況，這個(gè)函數(shù)是凸性，即f′(k)＞0,f″(k)＜0（如圖中的f[,1](k)）。隨著時(shí)間的改變，技術(shù)進(jìn)步改變了生產(chǎn)函數(shù)的位置，生產(chǎn)函數(shù)從時(shí)間t[,1]的f(,1)(k)移動(dòng)到t[,2]的f[,2](k)。這樣在每個(gè)靜態(tài)的時(shí)點(diǎn)上，生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次性，因此可以滿足總額相等原理，從而生產(chǎn)要素可以按照邊際生產(chǎn)力得到相應(yīng)的報(bào)酬。而在不同時(shí)間上，這種生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)體現(xiàn)的是技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的影響。（注：索洛：《資本理論及其收益率》，商務(wù)印書(shū)館，1992年，第25-27頁(yè)。）變動(dòng)的生產(chǎn)函數(shù)不利于數(shù)學(xué)分析，因此把生產(chǎn)函數(shù)Y=F[,1](L,K)變形為Y=F(L,K,t)，t代表著時(shí)間。進(jìn)一步，新古典理論又把生產(chǎn)函數(shù)擴(kuò)展到宏觀總量生產(chǎn)函數(shù)，因素t不包括來(lái)自增加資本和勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)，為技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，是扣除勞動(dòng)和資本增加投入的影響后剩下的部分。很明顯，這樣的處理方法和前一種方法是相同的，只不過(guò)是把技術(shù)、知識(shí)和教育等因素全部歸因于時(shí)間的變動(dòng)。問(wèn)題與前者相同，即誰(shuí)是這種生產(chǎn)要素的所有者，誰(shuí)將得到這種生產(chǎn)要素的報(bào)酬？誰(shuí)是生產(chǎn)函數(shù)變動(dòng)的收益者？

附圖

第3篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)凸性范文

【關(guān)鍵詞】 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化 企業(yè)家創(chuàng)新 社會(huì)偏好

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變已成為中國(guó)可持續(xù)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的根本內(nèi)涵，探求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的決定性因素并分析其作用機(jī)理，將對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和各項(xiàng)改革內(nèi)容的深化產(chǎn)生極其重要的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差使我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度受到需求制約，影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高。2000年以后，經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開(kāi)始成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙力量，因此，確定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路徑與程度，也就把握了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的內(nèi)涵。

產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)家主導(dǎo)的企業(yè)組成，企業(yè)家精神中最重要的一個(gè)特點(diǎn)就是具有創(chuàng)新性。企業(yè)創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，企業(yè)家通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，最大化自身收益，同時(shí)改變生產(chǎn)要素的組合方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了根本上的促進(jìn)作用。但企業(yè)家的缺乏是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變依然低效率的重要原因，企業(yè)家創(chuàng)新引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而產(chǎn)生了不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式，現(xiàn)實(shí)所發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步由于部門(mén)特點(diǎn)的不同并不是全都按照中性技術(shù)的性質(zhì)進(jìn)行，故在分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響時(shí)，須考慮不同部門(mén)所擁有的技術(shù)性質(zhì)。

那么企業(yè)家為何會(huì)進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新？這種企業(yè)內(nèi)部微觀層面的創(chuàng)新通過(guò)何種路徑作用于中觀層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)？除了供給層面之外，通常假定的不變社會(huì)偏好從需求層面有沒(méi)有對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生優(yōu)化作用？本文將嘗試對(duì)這些問(wèn)題加以分析。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響因素分析

為便于分析，在分析問(wèn)題之前先作如下假設(shè)。

第一，經(jīng)濟(jì)體系有兩類(lèi)產(chǎn)品提供部門(mén)，分別提供兩種產(chǎn)品。綠色部門(mén)采取符合可持續(xù)發(fā)展要求的生產(chǎn)方式生產(chǎn)出綠色產(chǎn)品，灰色部門(mén)采取有悖于可持續(xù)發(fā)展要求的生產(chǎn)方式生產(chǎn)出灰色產(chǎn)品。同一種產(chǎn)品可能屬于灰色產(chǎn)品也可能屬于綠色產(chǎn)品，主要取決于采取何種生產(chǎn)方式。綠色產(chǎn)品與灰色產(chǎn)品并不是區(qū)分產(chǎn)品使用性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化就是指灰色部門(mén)向綠色部門(mén)轉(zhuǎn)移、綠色產(chǎn)品數(shù)量不斷增加的過(guò)程。

第三，經(jīng)濟(jì)體系中的主體有三個(gè)：企業(yè)家、政治家和其他社會(huì)群體（以下簡(jiǎn)稱社會(huì)群體）。企業(yè)家為產(chǎn)品提供者，社會(huì)群體為產(chǎn)品需求者，政治家根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求進(jìn)行制度創(chuàng)新。

第四，在其他條件不變的情況下，社會(huì)群體對(duì)綠色產(chǎn)品和灰色產(chǎn)品的總需求由社會(huì)偏好決定，社會(huì)偏好由文化、價(jià)值觀決定。社會(huì)偏好滿足完備性、自返性、傳遞性；社會(huì)偏好線呈現(xiàn)嚴(yán)格凸性，表示邊際替代率遞減。

第五，生產(chǎn)可能性集合為閉集和凸集。

第六，產(chǎn)品現(xiàn)實(shí)提供點(diǎn)總在生產(chǎn)可能性曲線上，即生產(chǎn)要素總被充分利用。

1、社會(huì)偏好的變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，社會(huì)偏好曲線與生產(chǎn)可能性曲線（PPF）的切點(diǎn)決定了產(chǎn)品最優(yōu)提供點(diǎn)。當(dāng)社會(huì)偏好發(fā)生變動(dòng)時(shí)，偏好曲線與PPF曲線的切點(diǎn)也發(fā)生了變化，如圖1所示。偏好曲線發(fā)生移動(dòng)，最優(yōu)產(chǎn)品提供點(diǎn)也轉(zhuǎn)移到了B點(diǎn)，但由于現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整需要一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，就造成現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品提供點(diǎn)A和最優(yōu)產(chǎn)品提供點(diǎn)B的偏離，這種產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上的差異可以由A、B兩點(diǎn)邊際轉(zhuǎn)換率的差異體現(xiàn)出來(lái)，這種差異以產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格比的形式被企業(yè)家觀察到，企業(yè)家將據(jù)此價(jià)格比來(lái)調(diào)整綠色產(chǎn)品與灰色產(chǎn)品的提供，以完成產(chǎn)品提供點(diǎn)從A到B的轉(zhuǎn)移，即差距是創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。這個(gè)過(guò)程被稱為效率改善，效率改善的結(jié)果使得灰色產(chǎn)品提供減少，綠色產(chǎn)品提供增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。

2、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

現(xiàn)假定社會(huì)偏好保持不變，可用生產(chǎn)要素不變，考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。技術(shù)創(chuàng)新引起部門(mén)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，現(xiàn)實(shí)中不同部門(mén)所表現(xiàn)出的技術(shù)性質(zhì)并不相同，故在此分別分析。

（1）當(dāng)灰色部門(mén)與綠色部門(mén)都使用中性技術(shù)時(shí)，生產(chǎn)可能性曲線按原邊際轉(zhuǎn)換率向外擴(kuò)張，與更高的社會(huì)偏好曲線相交于B點(diǎn)，如圖2（a）所示。在產(chǎn)品最優(yōu)提供點(diǎn)B，綠色產(chǎn)品與灰色產(chǎn)品的提供量均較技術(shù)進(jìn)步之前的最優(yōu)點(diǎn)A有所增加，各產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。

（2）當(dāng)綠色部門(mén)使用非中性技術(shù)而灰色部門(mén)使用中性技術(shù)時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生會(huì)使得PPF曲線向外擴(kuò)張，但擴(kuò)張的幅度并不相同。綠色行業(yè)與灰色行業(yè)相比屬于新興行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)邊際收益增加或邊際成本降低所產(chǎn)生的作用可能十分巨大，使得企業(yè)家也熱衷于在綠色部門(mén)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)這種不均衡的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生時(shí)，引起部門(mén)間生產(chǎn)效率的不均衡提高，導(dǎo)致部分灰色部門(mén)生產(chǎn)要素流入綠色部門(mén)。如圖2（b）所示，新的PPF曲線更加平坦，B點(diǎn)為新的產(chǎn)品最優(yōu)提供點(diǎn)。從原最優(yōu)產(chǎn)品提供點(diǎn)A到新的最優(yōu)產(chǎn)品提供點(diǎn)B，綠色產(chǎn)品提供量的增加程度較灰色產(chǎn)品更大。這種由于部門(mén)技術(shù)性質(zhì)不同所產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步結(jié)果在改變最優(yōu)產(chǎn)品提供的同時(shí)優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3、包含制度創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)同時(shí)面對(duì)技術(shù)和制度邊界：設(shè)想一種限制灰色部門(mén)擴(kuò)張同時(shí)鼓勵(lì)綠色部門(mén)擴(kuò)張的制度頒布，在生產(chǎn)要素和社會(huì)偏好不變的情況下，這將使得PPF曲線產(chǎn)生異常的移動(dòng)，如圖3所示，縱軸截距下降表示由于制度的約束作用，現(xiàn)有資源按照許可的方式全部用來(lái)進(jìn)行灰色產(chǎn)品的生產(chǎn)，總提供量反而較之前有所減少；同時(shí)橫軸截距有較大增加，表示由于制度的激勵(lì)作用，綠色部門(mén)在發(fā)生技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，現(xiàn)有資源按照許可方式全部用來(lái)進(jìn)行綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)，總提供量較之前有很大程度增加。加入制度創(chuàng)新因素的技術(shù)創(chuàng)新使得PPF曲線發(fā)生異常變動(dòng)，產(chǎn)品最優(yōu)提供點(diǎn)為B2，產(chǎn)品現(xiàn)實(shí)提供點(diǎn)為B1，這種現(xiàn)實(shí)與最優(yōu)的差異要求企業(yè)家對(duì)自身行為做出調(diào)整，轉(zhuǎn)而提供更多的綠色產(chǎn)品，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。例如20世紀(jì)80年代開(kāi)始的工業(yè)改革，在一些國(guó)有部門(mén)留下的未被滿足的需求場(chǎng)合，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的進(jìn)入有助于矯正過(guò)于重化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?？梢钥闯霎?dāng)加入利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新因素時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用將被擴(kuò)張。

三、包含社會(huì)偏好的企業(yè)家創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型

Crépon提出了一個(gè)包含研究與開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新、生產(chǎn)力三塊內(nèi)容的模型，按照研究與開(kāi)發(fā)――知識(shí)資本――創(chuàng)新――生產(chǎn)力的分析邏輯，綜合其他影響研究與開(kāi)發(fā)的因素，采用計(jì)量方法分析了研發(fā)、創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)力的影響。Griffith（2006）按照創(chuàng)新努力、知識(shí)生產(chǎn)、生產(chǎn)力的分析思路對(duì)原始CDM模型進(jìn)行了修正，并采用歐洲四國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行了分析檢驗(yàn)。上述模型的不足之處在于把分析范圍限制在企業(yè)內(nèi)部，且假定產(chǎn)品的社會(huì)偏好不變。實(shí)際上在改革范圍與程度不斷加深的情況下，由文化、價(jià)值觀決定的產(chǎn)品社會(huì)偏好將不再是一個(gè)長(zhǎng)期不變的外生常量。

下面將在修正后的CDM模型基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行擴(kuò)展，結(jié)合其他相關(guān)研究，構(gòu)造一個(gè)包含企業(yè)家創(chuàng)新描述與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演變的模型，分析包含社會(huì)偏好因素的企業(yè)家創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。

1、模型介紹

設(shè)i=1，2，…，n表示企業(yè)。

方程一：企業(yè)家創(chuàng)新努力ri?鄢描述

ri?鄢=zi'?茁+ei（1）

ri?鄢是個(gè)不可觀測(cè)的潛在變量，zi'是創(chuàng)新努力的決定向量，?茁是利益（interest）參數(shù)向量，ei為殘差項(xiàng)，可以用企業(yè)的R&D支出來(lái)估計(jì)ri?鄢。

方程二：知識(shí)生產(chǎn)方程

gi=ri?鄢?酌+xi'?啄+ui （2）

gi表示知識(shí)量，可用產(chǎn)品與流程創(chuàng)新指數(shù)來(lái)代替，創(chuàng)新越努力知識(shí)產(chǎn)量越多，知識(shí)產(chǎn)量越多，技術(shù)進(jìn)步越快；潛在創(chuàng)新努力ri?鄢作為解釋變量，xi表示其他決定知識(shí)生產(chǎn)的因素向量；（?酌，?啄）表示利益參數(shù)向量；ui為殘差項(xiàng)。

方程三：產(chǎn)業(yè)演化方程

X=X（t）表示某個(gè)產(chǎn)業(yè)在時(shí)刻t的產(chǎn)值，是描述產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化過(guò)程中的狀態(tài)變量。a是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)速度系數(shù)，主要反映產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)率，即技術(shù)進(jìn)步狀況，a=pgi，p是技術(shù)進(jìn)步以外的其他客觀因素所決定的控制參數(shù)，假定其為大于零的常數(shù)。Ne表示包含企業(yè)家在內(nèi)的社會(huì)群體對(duì)某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品增長(zhǎng)極限值的加權(quán)預(yù)期值，上標(biāo)e表示預(yù)期，或者說(shuō)其表示的是該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)需求量極限的預(yù)期值。在影響社會(huì)偏好的文化、價(jià)值觀等因素沒(méi)有發(fā)生變化的情況下， Ne值不發(fā)生變化。

2、模型分析

根據(jù)（1）、（2）所表達(dá)的各變量關(guān)系，不失一般性，令參數(shù)?酌，?茁，?啄>0。（4）式表示產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的速度取決于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)家創(chuàng)新努力zi'和社會(huì)偏好決定的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)極限Ne，?淄i為誤差項(xiàng)，?淄i＝p（ei?酌+ui）X（Ne-X）。

考察企業(yè)家創(chuàng)新努力對(duì)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的影響，（4）式對(duì)zi'求偏導(dǎo)有：

用（6）式描述綠色部門(mén)的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)狀態(tài)對(duì)綠色部門(mén)企業(yè)家創(chuàng)新努力的變化：由于社會(huì)偏好向綠色產(chǎn)品的不斷轉(zhuǎn)移，使得綠色產(chǎn)品Ne增加。在此另假設(shè)X0Ne>X02（因正常產(chǎn)業(yè)發(fā)展的極限值通常遠(yuǎn)高于其初始發(fā)展?fàn)顟B(tài)），結(jié)努力對(duì)產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用更加明顯。如圖4所示，社會(huì)偏好加強(qiáng)了綠色部門(mén)企業(yè)家創(chuàng)新對(duì)本部門(mén)增長(zhǎng)的影響，綠色部門(mén)產(chǎn)值不斷增加且產(chǎn)值增加速度也不斷提高。

用（6）式描述灰色部門(mén)的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)狀態(tài)對(duì)灰色部門(mén)企業(yè)家創(chuàng)新努力的變化：由于社會(huì)偏好向綠色產(chǎn)品的不斷用不斷加強(qiáng)，即灰色部門(mén)企業(yè)家進(jìn)行著不利于灰色部門(mén)擴(kuò)張的創(chuàng)新努力，結(jié)合社會(huì)偏好使得這種創(chuàng)新對(duì)灰色部門(mén)的收縮作用不斷加強(qiáng)?；疑块T(mén)擴(kuò)張速度的不斷下降最終將使得灰色部門(mén)消失，如圖4所示。

四、結(jié)論與啟示

1、結(jié)論

第一，在制度、文化環(huán)境沒(méi)有發(fā)生明顯變化的經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)，企業(yè)家創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的根本動(dòng)力。

第二，企業(yè)家創(chuàng)新的作用通過(guò)部門(mén)內(nèi)向部門(mén)外的延伸，改變了產(chǎn)品的最優(yōu)提供結(jié)構(gòu)，最優(yōu)提供結(jié)構(gòu)與現(xiàn)實(shí)提供結(jié)構(gòu)的差異推動(dòng)了企業(yè)家持續(xù)創(chuàng)新行為的形成。

第三，制度創(chuàng)新由文化、價(jià)值觀決定，社會(huì)偏好的改變會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用。

2、政策啟示

第一，政府可以通過(guò)進(jìn)行有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的制度創(chuàng)新，例如生態(tài)保護(hù)、特殊行業(yè)準(zhǔn)入等制度的頒布和實(shí)施，向社會(huì)公眾、企業(yè)家發(fā)送對(duì)要素使用或產(chǎn)品提供的調(diào)整、限制信號(hào)，進(jìn)而引導(dǎo)企業(yè)家不斷調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生微觀主體效率改進(jìn)、資源從低效率產(chǎn)業(yè)向高效率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等一系列有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果。

第二，政府應(yīng)充分重視營(yíng)造有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的文化氛圍，引導(dǎo)社會(huì)群體對(duì)現(xiàn)實(shí)可提品的需求結(jié)構(gòu)朝著有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向進(jìn)行調(diào)整，這種社會(huì)偏好的變化將加速企業(yè)家持續(xù)創(chuàng)新努力對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動(dòng)作用，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的進(jìn)程。

【參考文獻(xiàn)】

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